公共管理理论和公共治理理论(公共资源治理方案).docx

公共管理理论和公共治理理论(公共资源治理方案) 为大家解读：　　作为人类社会互动的游戏规那么, 制度在不同层面发挥着重要作用 对制度的研究, 已经成 为经济学与政治学整合研究的重要途径, 当代社会科学领域的“显学〞之一 2022年, 诺贝尔经济学奖 授予了在制度分析领域的代表性人物之一———美国印第安纳大学埃莉诺 · 奥斯特罗姆 (ElinorOs-trom)教授, 以表彰她在经济治理尤其是在公共资源治理方面的开创性奉献 本文回忆埃莉诺早期在 地方公共经济治理方面的实证研究成果, 讨论制度分析框架的形成过程及其在现实中的应用情况, 特 别是她在公共池塘资源治理方面的奉献;并介绍以埃莉诺为核心人物之一的布鲁明顿制度分析学派 的最新研究方法、研究途径和理论框架;最后, 本文解读埃莉诺获得诺贝尔经济学奖的意义和启示　　2022年 ,美国印第安纳大学埃莉诺·奥斯特罗姆教授凭借其在“经济治理, 尤其是对公共 资源领域作出的奉献 〞获得了诺贝尔经济学奖, 同时也成为首位女性诺贝尔经济学奖得主 毫无疑问,对于这样一位持政治学博士学位、从事跨学科研究、长期关注公共资源治理的 “非 纯粹〞经济学家, 无论从何种角度阐述、解释其获奖意义都不为过。

在金融危机激化 ,全球经 济持续低迷的今天,埃莉诺的获奖似乎产生了 “一语惊醒梦中人〞的效果, 让人们意识到 “非市 场 〞机制的巨大魅力众所周知 ,诺贝尔经济学奖并不侧重那些目前“流行〞 、“热门 〞的学术创 造 ,而是青睐那些已经为长期的经验事实所印证、所运用并产生积极奉献的理论埃莉诺获奖 的重要著作?公共事物的治理之道:集体行动制度的演进?的出版已近 20载, 其学术思想一如 既往且不断开展与完善本文追溯埃莉诺的诺贝尔经济学获奖之路 ,介绍其公共资源治理思 想的演进及最新开展 ,并解读其获奖的意义和启示　　寻找地方公共经济的治理根底:早期的实证研究?之后, 政治学和经济学的 “叠合 〞分析遂成为众多学者积极尝试的研 究方法 ,一大批开创性的著作相继问世,如唐斯的?民主的经济理论?(1957)、科斯的?社会成 本问题?(1960)、布坎南与塔罗克合著的?同意的计算:立宪民主的逻辑根底?(1962)、奥尔森 的?集体行动的逻辑?(1965)可以说 ,新政治经济学的空气已经开始弥漫 ,传统的政治学研 究正涌动着变革与创新的暗流　　在此期间,埃莉诺在丈夫文森特 ·奥斯特罗姆的影响下,逐渐开始了对城市管理与地方公 共经济的政治经济学研究。

①从20世纪60 年代初期参与洛杉矶市政供水系统的调查工程开始 ,埃莉诺考察了美国大洛杉矶地区南部一系列地下水流域管理制度的起源与运行通过对 该地区发生的抽水竞赛导致的地下水资源退化、因此而引起的诉讼博弈以及企业家的努力的观察,埃莉诺注意到水资源生产者为了摆脱恶劣的抽水竞赛 , 在大量的诉讼无法解决问题之 后 ,终于自主地建立了公共企业 ,对地下水资源进行适当的管理加州水务部门、洛杉矶市政府、私人公司、用水协会及其他一些相关利益团体都在水资源的供给中发挥了各自不同的角色 ,然而没有哪一个是“单中心 〞的这样, 在多个公共企业根底上, 地下水资源治理形成了“多中心公共企业博弈〞的格局这些研究结果正是埃莉诺后来所形成的“多中心理论〞的重要思想来源　　同一时期, 曼瑟尔 ·奥尔森?集体行动的逻辑?(1965)面世, 埃莉诺亦感到加州地下水案 例正反映了这一类似的集体行动难题不过, 通过实证调查 ,埃莉诺发现案例中各利益相关方 能够通过艰难的磨合 ,寻找共同的解决方案, 换言之, 加州的水资源管理是一个“斗争〞的过程 ,但不能说是一个没有出路的“困境〞这是因为 ,人们并不总是需要一个外来的权威来打 破困境 ,互动的个体同样能够相互信任,利用可靠的信息源, 通过对决策执行的监督和创立新的工具,人们经常 (但并非总是)能够克服这些挑战性的难题。

洛杉矶水资源冲突的解决就表达出公共与私人领域的各种行动主体的公共企业家精神　　通过对加州地下水资源管理案例的实证研究, 埃莉诺意识到理论模型在特定的情况可能 是有效的,但是未必一定能够提供理想的政策选择方案实际的制度安排, 要比任何抽象的博 弈结构要复杂这意味着,政策分析家除了要进行理论思考之外, 还需要认真细致地进行经验研究在之后的研究中, 强调基于具体案例上的实证与经验分析 ,成为埃莉诺重要的研究方法 ,也成为政治理论与政策分析研究所的研究特色之一　　1965年1月 ,由于丈夫文森特获得印第安纳大学布鲁明顿分校教职的邀请, 埃莉诺也伴 随其来到布鲁明顿,就职于政治学系,同时辅助文森特对?公共行政评论?的编辑工作② 在1969 -1970年间, 埃莉诺组织博士生开展了一项以都市治理及公共物品与效劳评估为主题的 研究工程,着重对市政改革与公共经济的不同研究路径进行比照分析 ———市政改革理论的倡 导者认为,政府规模与公共物品和效劳提供的效率及质量成正比, 而从公共经济学研究路径出 发的研究者那么认为,政府规模对物品与效劳提供的效果可能是正面作用也可能是负面效果,这主要取决于效劳的类型那些需要面对面提供的, 如教育、警察效劳、社会福利等,政府规模对效劳质量的影响是负面的 ,而那些需要一定的经济规模的, 如高速公路根底设施效劳等,政府规模那么起到正面作用。

　　为检验以上两种不同理论路径的解释力及公民参与、社区控制等相关因素, 埃莉诺开始组织学生在印第安纳波利斯市及芝加哥的各警察部门开展实地调查1970年夏, 埃莉诺在美国国家科学基金会的支持下 ,组织非洲裔的黑人学生分别在芝加哥及凤凰城的各个社区进行案例调查，发现小城市的居民与芝加哥的住户相比,同样获得相等的甚至更多的警察效劳由于生活本钱存在巨大差异, 在受害率相似的情况下, 生活在独立的小型社区的居民更不喜欢呆在家里以躲避罪犯,希望当地警察部门能够提供满足社区需求的警察效劳初始的案例研究似乎验证了政治经济学理论途径的内部有效性 ,但还不能说明这一研究结论是否在更大范围 的情况下也适用为了检验理论的外部有效性 ,埃莉诺随后展开了对109 个人口超过1万的城市的约 2000名住户的实地调查,在美国民意研究中心的数据根底上, 添加了城市规模与公民消费支出等变量,发现警察部门的规模及警察效劳在社区中的人均费用与受害住户的百分比之间存在显著的正相关此外,中小型社区的居民能够与当地的政府部门一起合作提供更好的根底设施等公共物品及效劳由此, 埃莉诺进一步对效劳的“共同生产〞, 生产与提供相分开等公共经济学理论做了更为系统深入的研究。

在大量实证分析的根底上, 埃莉诺在?大都市区警察效劳的提供模式?书中指出 , 都市治理中“复杂性〞与“混乱〞是不同的, 治理机构的“复杂性〞并不意味着秩序的“混乱〞, 相反, 它是孕育复杂公共事务解决途径的制度根底　　总的来说,在20世纪60年代初期至70年代末之间 ,埃莉诺的研究重点主要是沿着政治经济学的路径,分析地方公共经济 (如地下水资源、警察效劳)治理有效性的根底这个时期 她的重要理论奉献在于指出通过生产与提供相别离 ,建立交叠管辖机构(多中心秩序 )的治理 秩序并不低效,甚至比单一秩序更有效率这种思想,也即“多中心 〞理论的重要组成局部, 亦对后来的政府改革产生了巨大的影响　　( 。