公司科研开发管理办法.docx

科研开发管理办法第一章 总 则第一条 为了规范公司科研开发管理程序，明确管理责任,落实科研开发进 度和费用，提高科研开发成果质量和技术水平,促进公司技术创新，增强核心竞 争力，有效控制研发风险,实现发展战略，根据有关法律法规制定本办法.第二条 本办法所称科研开发，是指公司为获取新产品、新技术、新工艺等 所开展的各种研发活动，凡纳入公司科研计划的项目均适用本管理办法具体包 括公司负责审批核准或审查后报上级单位审批核准、全部或部分使用国拨资金、 横向联合项目的外来资金及全部或部分自筹资金的科研建设项目，分为上级项目 （包括集团、地方政府等下达的项目）、合作项目（包括与研究所、大专院校、企 业的合作项目）、公司重点项目（承担涉及公司重点产品、重点工艺的项目）、分 子公司自立项目第三条 本办法明确了科研开发管理机构和实施单位职责，规范了科研开 发立项评审、项目实施、科研费用、鉴定验收、更改要求、新产品试制、资料归 档、成果保护的具体管理内容，以及考核奖惩的有关规定第四条 为加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新 体系,引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化,科研工 作要发挥企业工程化能力强的优势，广泛与高校、科研院所、关联企业进行合作， 充分利用院校、院所的信息、智力、基础研究优势,借脑引智、借船下海,做到优 势互补，实现科研水平与现实生产力的共同提高。

第五条 科研项目要以项目技术负责人为主导,项目技术负责人应享有以下 权限：享有调配资源的权力在项目经费使用上,应首先由项目技术负责人提出经费分配方案（一）在项目团队组成上,应首先由项目技术负责人提出人选，在项目进行过 程中，项目技术负责人也可以对团队成员提出调整建议.（二）在项目奖金分配上，应首先由项目技术负责人对团队成员提出业绩考 核和奖金分配建议第六条 公司开展研发活动应关注下列风险:（一）研究项目未经科学论证或论证不充分,可能导致创新不足或资源浪费二）研发人员配备不合理或研发过程管理不善，可能导致研发成本过高、 舞弊或研发失败三）研究成果转化应用不足、保护措施不力，可能导致企业利益受损. 第二章 管理机构和职责第七条 科研开发管理机构 科研开发管理委员会是公司科研开发管理领导机构，根据公司战略和中长期 规划，负责对公司科研开发建设的重大事项进行研究讨论，提出初步意见或建议， 向公司总经理办公会提供决策依据主任:总经理副主任：公司主管科研领导 财务负责人:总会计师 委员：公司领导及科研、技术、安全、财务、企业管理、审计、法律、生产、 人事职能部门第一负责人科研开发管理委员会下设科研开发管理办公室，办公室设在科技质量部,科 研开发管理办公室由科研、技术、安全、企业管理、财务、法律、审计、人事、 生产、材料采购等相关职能部门和研制单位组成，各单位的行政一把手为本单位 所承担的科研建设任务的第一责任人。

第八条 科研开发管理委员会主任职责（一）承担公司科研开发法人责任,审批产品研发规划,批准产品研发决策.（二）代表公司与集团公司签订科研开发管理目标责任书三）协调解决科研开发建设中出现的重大问题四）审批科研项目立项，审批科研项目资金投资计划，审批科研项目开工 报告第九条 科研开发管理委员会副主任职责（一）在公司科研开发管理委员会主任的领导下，贯彻执行国家法律、法规、 政策和强制性标准，执行公司相关的管理制度，维护公司的合法权益,对公司科 研开发的全过程管理工作负责二）确定科研开发管理办公室机构的设置、人员配置、职责分工，负责项 目管理制度建设，合理配置项目开发资源三）制定产品研发规划.（四）组织制定和实施重大产品决策.（五）主持开发新产品项目所需的设备选型、试制、改进以及工艺设计等工 作六）指导审核项目总体方案，对各项目的质量进行控制七）对产品研发成本进行全程监督和控制，指导、管理、监督下属分管部 门的业务工作.（八）审签科研项目可行性研究报告,审签试生产工艺规程，对科研项目投 产前的技术文件审批、安全评审和投产前检查负责第十条 科研开发财务负责人职责（一）在公司科研开发管理委员会主任领导下，贯彻执行国家和上级有关财 务管理的方针、政策、法律、法规和规章制度。

规范公司科研开发的财务会计活 动，对投资进行有效监管负责二）负责申请中央预算内专项拨款、银行贷款以及公司自筹资金的筹措三）负责科研项目实施过程中对财务部门和财会人员以及有关人员在决策 与建设过程中执行财经法律、法规情况进行监督，有权查阅、检查财务会计资料， 监督其日常经济活动四）负责科研项目资金的专款专用，防止挤占挪用五）负责审批月度资金支付计划，对大额资金流动事项进行重点跟踪六）组织科研项目结题验收前的财务决算审计，对审计结果负责第十一条 科研开发部门部长职责（一）制定和科研各项规章制度，做好各项研发战略及年度科研工作计划二）组织公司内部与外部的科研协作与科研交流活动,寻求科研合作伙伴三）参与新产品开发的可行性论证,对新产品开发过程实施监督、控制四）负责科研开发流程的建立及运行.（五）拟定科研部门开发费用预算并加以控制第十二条 科研开发管理办公室职责（一）组织编制项目建议书，审查科研上级项目、合作项目、公司重点项目 的课题论证资料二）编制公司科研计划三）负责制定科研费用计划,控制和审定费用的支出，按合同、按进度对上 级项目、合作项目、公司重点项目的经费使用进行监督检查四）对科研项目实施全过程进行组织、协调和管理,开展监督检查，及时发 现、处理项目实施中的问题，督促项目按照年度计划和预算实施，按要求组织或 委托组织竣工验收、科技成果鉴定，形成鉴定证书，落实考核奖惩。

五）按要求组织上报项目执行情况、重大问题等有关信息,负责科研开发 的对外联络工作六）负责组织科研项目可行性研究报告、技术方案、中试（安全、质量、工 艺、设计、安全）、技术文件更改环节的评审.（七）对于需要调整的项目,及时组织上报或审批项目调整方案八）在科研开发管理委员会的领导下，对科研开发工作进行全面、全过程 的具体管理.（九）组织、协调相关职能部门、生产单位按项目计划实施，确保科研建设目 标的实现科技质量部是公司科研开发的主管部门，负责科研开发的日常管理工作 企业管理部门负责组织项目立项评审 ;依据项目立项评审结果,下达科研投 资计划.科研经费管理部门依据科研投资计划，落实项目费用，核算项目费用，监督 项目费用的使用安全环保管理部门负责监督检查科研项目全过程安全管理情况，参与科研项 目各阶段的安全评审.法律、审计、人事、生产、材料采购等相关职能部门根据科研开发的需要给 予必要支持和配合第三章 科研项目研制单位职责第十三条 科研项目研制单位职责：（一）负责编报项目建议书、各种实施方案和必要文件资料，负责提交各类 评审申请；（二）负责编报项目实施计划，保证项目按照年度计划和预算实施；（三）负责按规定组织研制项目资金、质量及安全、保密等工作，负责知识 产权申报及管理工作;（四）负责组织科研项目小试阶段的工艺、质量、设计、安全方面的评审；（五）负责处理项目实施中的问题；（六）负责按月报送项目执行情况报表等有关信息，随时报告重大问题；（七）对需要调整的项目，负责及时编报项目调整方案；（八）负责完成项目竣工验收准备工作，配合完成项目竣工决算审计、档案 验收以及竣工验收等工作.第四章 科研项目申报和立项评审第十四条 科研项目立项，由项目申请单位（或课题提出人员）提交《项目 建议书》，经科研管理部门审查通过后，由企业管理部门组织进行立项评审。

上级项目、合作项目按上级批文及合同执行,不另行立项评审.《项目建议书》每年七月一日前提交.第十五条 科研项目《项目建议书》应包括如下内容（一）研究目的（项目实施的必要性）；（二）研究目标、技术指标及技术途径;（三）国内外研究状况、知识产权可行性分析（必要时附查新资料）；（四）预期应用方向和应用前景分析；（五）实施进度计划及项目费用测算及来源；（六）预期经济效益与社会效益；（七）现有配套条件及措施；（八）其他相关事项第十六条 项目立项评审项目立项决策应以集团整体战略规划为依据，根据国内外先进的科技成果信 息，结合国内及公司的实际，选择利于公司的现有工艺更加先进,降低生产成本， 提高产品质量，实现节能减排的课题，以及开发在国际或国内及同行业先进的、 有可观的经济效益及满足市场需求的新产品,进行项目申报和立项科研项目立项评审会由企业管理部门组织；有关部门负责人及有关专业人员 组成评审组.评审会由项目申请单位汇报立项材料,经评审组充分讨论后，做出立项与否 的结论,确定项目总费用、总进度，提出相关内容的修改完善意见.企业管理部门根据会议决定，形成《科研项目立项评审报告》，报公司科研 开发管理委员会审查，经科研开发管理委员会主任批准后列入投资计划，报集团 批复。

第十七条 科研项目立项决策必须遵循民主化、科学化、规范化原则.第十八条 科研项目立项决策过程中，公司相关部门应履行其职能，提供必 要的、合理的建议一）工程部门，为科研项目中工程内容提供技术方面的支持二）财务部门,为科研项目提供财务方面的参考意见三）安全部门，为科研项目提供安全环保方面的参考意见四）法律部门，为科研项目提供法律方面的支持五）其他相关部门根据需要给予必要的支持和配合.第十九条 公司科研项目委托外单位承担的，应当采用适当方式确定受托 单位，签订外包合同，约定研究成果的产权归属、研究进度和质量标准等相关内 容.第二十条 公司与其他单位合作进行研究的，应当对合作单位进行尽职调 查，签订书面合作研究合同，明确双方投资、分工、权利义务、研究成果产权归 属等第二十一条 科研项目计划根据银光集团批准后的投资预算，企业管理部门编制科研预算并行文下达投 资计划第五章 项目实施管理第二十二条 科研项目立项批复后，项目研制单位开工前要办理开工报告 的审批,审批通过后成立项目管理机构、明确研制单位和人员任务分工、项目负 责人编制全年科研项目实施进度网络图，策划编制技术方案或其它必要方案、进 行方案评审,按计划进度组织项目的实施、对照投资计划按月对当月项目实施情 况进行总结。

技术方案是项目实施进程的指导性文件，方案设计应包括对方法、设备、质 量、安全等方面的先进性、可行性论证；总结要包括各项目当月计划与实施的差 异及完成投资费用的具体分析，每月 25 日前将各项目总结及下月计划报公司科 研主管部门,纳入考核科研项目研制单位若未能按照计划进度完成科研内容，须做出说明，视情况 和责任，按相关考核制度对承研单位、项目负责人进行考核第二十三条 项目实施过程中，每项实验都必须编制实验方案，经过规定程 序审核后，按方案进行，项目负责人及参与科研试验的人员应做好科研试验原始 记录并注重对记录的整理、加工及利用第二十四条 项目实施过程中内容如有重大调整，应由项目研制单位提出 调整申请,按规定的程序评审审批,实施时按调整后的批准文件执行.重大调整指: 主要技术指标、主要工艺路线、试验检测手段变更；项目研制单位变更；项目总 投资调整幅度超过批准投资的 10％以上；延长研制期限;改变研制内容等第二十五条 项目小试结束后，项目组编写“小试总结报告”和“中试方 案”，项目研制单位组织小试阶段的工艺、质量、设计、安全评审和中试方案设 计评审,并形成评审报告.中试方案的设计评审，须邀请安全和科研管理部门人员参加。