黑龙江证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题
7页1、2016年黑龙江证券从业资格考试:证券市场的行政监管考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A标的物B质押品C担保品D衍生品 2、1998年,_首次给出了金融工程的正式定义。A夏普B费纳蒂C詹森D罗尔3、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1个月B7个工作日C10个工作日D15个工作日 4、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起()个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A5B7C15D305、1976年,史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出_。A套利定价理论B现代证券组合理论C马柯威茨理论D资产组合理论 6、公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的_。A15%B20%C25%D30% 7、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名 8、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式,通常称为
2、积矩相关系数,它用公式表示为()。A. B. C. D. 9、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。A10B20C30D35 10、关于大宗交易的成交价格说法正确的是_。A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C大宗交易的成交价格计入当日行情D大宗交易的成交价格不作为收盘价,不纳入股票指数计算,不计入当日行情11、基金财务会计报表一般不包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益变动表 12、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的_。A手续费B佣金C担保金D保证金 13、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是_。A下降时卖出B上升时卖出C下降时买入D上升时买入14、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。A10B15C20D30 15、不属于上市后证券存管业务的是_。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录 16、关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。
3、A市场独立第三方B原先收取C由中国证监会核准D由母公司核准 17、发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用_。表决投票时同意票数达到_票为通过。A特别程序,5B特别程序,3C一般程序,5D一般程序,3 18、在我国,基金托管人主要依据_及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。A证券投资基金法B基金合同C中华人民共和国公司法D托管协议 19、下列各项中,关于指数基金特点的描述正确的是_。A当价格指数上升时,基金收益减少;反之,收益增加B投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着模拟的价格指数上下波动C基金因始终保持即期的市场平均收益水平,因而收益不会太高,也不会太低D基金因收益随着即期的价格指数上下波动,因而收益波动会很大,往往落差很大 20、在发行完成后的_个工作日内,保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A7B10C15D30 21、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 22、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易,应当经过_以上的独立董事通过。A1/4B1/
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