黑龙江证券从业资格考试证券公司的设立和主要业务考试题

1、2017年黑龙江证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。A12B13C14D18 2、以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D3、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是_万元。A635B1270C2600D4600 4、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。A500万B800万C1亿D2亿5、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_A投资证券化B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化 6、我国主权财富基金的发端是_。A中国投资有限公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII 7、深圳证券交易所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于股。_A100 100B100 500C500 1000D500 500 8、买入债券后持有一段时间，又在债券到

2、期前将其出售而得到的收益率为_。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率 9、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是_。A确定营销目标B制定和实施营销策略C制定具体的营销计划D进行营销控制与营销评估 10、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。A8000万元B25000万元C15000万元D10000万元11、下列_不属于证券市场中介机构。A证券公司B会计师事务所C证券业协会D律师事务所 12、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A2月28日B4月30日C5月30日D6月30日 13、开立证券账户应坚持_的原则。A合法性和真实性B合法性和同一性C同一性和真实性D合法性和有效性14、股东大会是股份公司的_。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构 15、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将_增加1倍。A每6个月B每12个月C每18个月D每24个月 16、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出

3、价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用_确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价 17、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据_的原则进行。A投资优先B谁投资、谁拥有产权C出资时间先后D出资额多少 18、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币_亿元。A1B3C5D7 19、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定 20、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/5 21、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。A1100B110C11000D11 22、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A2B3C5D1023、以下关于现金股利说法错误的是（）。A现金股利的发放是以现金

4、分红方式B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 24、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。AS股BN股CH股D红筹股25、以多元化发展为目标的扩张大多会采取_的方式来进行。A购买资产B收购公司C收购股份D公司合并二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。A10%B5%C15%D20% 2、证券要具有极高的流动性，下列各项不是其必须满足的条件的是_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的机会成本小3、资金交收具有_。A可逆转性B不可逆转性C单向性D终局性 4、封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别（）A期限不同B份额限制不同C交易场所不同D价格形成方式不同5、股票和债券在风险性上相比，特点是_。A股票风险较大，债券风险相对较小B债券

5、风险较大C股票和债券风险基本相同D股票风险较小 6、发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括_。A设立方式B发起人C发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务D发起人出资资产的产权变更手续办理情况 7、根据分类方法的不同，权证可分为_。A认股权证与认沽权证B实物权证与虚拟权证C股票权证与股权权证D股本权证与备兑权证 8、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。A组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作B承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动C承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订D承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票 9、关于清产核资，下列说法不正确的是_。A指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范

6、国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D国有企业清产核资可依情况决定是否进行 10、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择_。A发行债券B发行股票C发行可转换证券D发行优先股11、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法人资格B投资者的地位C基金营运依据D基金营运规模 12、_不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息 13、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问14、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

7、D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 15、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上经验。A1B2C3D5 16、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A席位B交易所C资金账户D证券账户 17、1924年3月21日，（）在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A马萨诸塞基金B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞集合投资基金D马萨诸塞单位信托基金 18、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括_。A投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人B持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益C上市公司的名称，股票的种类、数量、比例D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 19、资本资产定价模型主要应用于_。A判断证券是否被市场错误定价B

8、评估债券的信用风险C资源配置D测算证券的期望收益 20、（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A商业银行B证券公司C专业基金销售机构D保险公司 21、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务 22、1993年8月，_发布了企业债券管理条例。A国家计划委员会B国务院C中国人民银行D中国证券监督管理委员会23、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有_。A图形分析B财务分析C产品技术分析D指标分析 24、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者25、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是_。A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金D工伤保险基金

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