江苏省证券从业资格证券交易股票网上发行资金申购程序模拟试题
7页1、江苏省证券从业资格证券交易:股票网上发行资金申购程序模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地_主要报纸上连续公告_,公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。_A至少2种;2次以上B至少1种;2次以上C至少2种;5次以上D至少1种;1次以上 2、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段3、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。A1.7568B1.8182C1.8926D1.9866 4、根据_划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定
2、价格与基础资产市场价格的关系5、下列报告需要中国证监会核准的有_。A基金合同B上市公告书C年度报告D公开说明书 6、下列关于凭证式债券的论述,错误的是()。A凭证式债券是一种具有标准格式的债券B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失,不能上市流通,从购买之日起计息 7、公司财务报表的使用主体不同,其分析的目的也不完全相同,公司的现有投资者及潜在投资者主要关心_。A通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题,以便进一步改善经营管理B公司的财务状况、盈利能力C自己的债权能否收回D公司短期偿债能力和长期偿债能力 8、_指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核 9、不属于股权融资的是()。A发行债券B配股C增发新股D送红股 10、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债,40%投资于股票,该基金属于_。A货币市场基金B债券基金C混合
3、基金D股票基金11、依据公司法的规定,下列说法正确的是_。A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C投资公司的注册资本在5年内缴足即可D不存在最低注册资本额的规定 12、我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人民币。A2B3C5D10 13、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定,全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A60B120C180D36514、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所 15、证券公司经营证券承销与保荐,且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,其净资本不得低于人民币_。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元 16、关于上市公司历次募集资金的运用,发行人应列表披露前_次募集资金的实际使用情况。A1B2C3D4 17、根据现行制度规定,对情节严重的异常交易行为,我国证券交易所不可以采取的措施是()。A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D
4、予以罚款 18、单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的_。A5%B10%C15%D20% 19、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托管人 20、如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会()。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高 21、假设在20个季度内,股票市场出现上扬的季度数有12个,其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中,择时损益为正值的季度数有10个;在股票市场出现下跌的季度中,择时损益为正值的季度数为6个,该基金的成功概率为_。A58.33%B68.33%C75%D83.33% 22、关于基差,下列说法不正确的是_。A基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B期货保值的盈亏取决于基差的变动C当基差变小时,有利于卖出套期保值者D如果基差保持不变,则套期保值目标实现23、投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。A上限B下限C平均值D以外的
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