广西证券从业资格证券投资分析证券投资分析的目标考试试卷
7页1、2016年广西证券从业资格证券投资分析:证券投资分析的目标考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、证券公司设立子公司的监管要求不包括()。A禁止同业竞争B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 2、在道琼斯股价平均指数中,商业属于()。A公用事业B工业C运输业D农业3、企业债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销,各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。A1/2B1/3C1/4D1/5 4、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是_A流动性原则B本金安全性原则C良好市场性原则D市场时机选择原则5、宏观分析所需的有效资料一般不包括_。A一般生产统计资料B金融物价统计资料C政府的重点经济政策与措施D企业成本统计资料 6、某上市公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,支付手续费2
2、0万元,支付咨询费60万元,该公司普通股本的会额为()元。A1000万B4920万C4980万D500万 7、根据我国证券法的规定,股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由_负责。A发行人B承销人C投资者D证券交易所 8、下面各种策略中,交易成本最低的是_。A买入并持有策略B恒定混合策略C恒定比例投资组合保险策略D投资组合保险策略 9、商业银行提供基金咨询时,正确的做法是()。A只介绍基金的优点,不说明基金的风险B以银行信誉为担保,诱导客户购买C客观、公正地向客户介绍基金产品D以基金历史业绩作承诺,动员客户购买 10、A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6%11、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以_的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 12、证券公司自营业务的主要风险是_。A法律风险B市
3、场风险C经营风险D交易风险 13、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D制定、修改证券交易所的业务规则14、当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是_A松的货币政策B紧的货币政策C中性货币政策D弹性货币政策 15、针对股票分红,在股票分红期间持有该股票,同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha套利D跨品种价差套利 16、证券公司经营证券承销与保荐业务,需经_批准。A国务院证券监督管理机构B国务院C中国银监会D证券交易所 17、下列不属于美国公司治理结构特征的是_。A股东大会基本上是流于形式B大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营C董事会一般由内部董事和外部董事组成D美国公司一般不设监事会,监督的职能由董事会履行 18、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于_类型的市场结构。A垄断竞争B部分垄断C寡头垄断D完全垄断 19、龙债券以()为基准。A欧洲美元定期存款
4、单利率B香港银行间同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率D中国人民银行同业拆放利率 20、企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过_的有价证券。A90天B半年C365天D2年 21、A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是_。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 22、下列关于股票股息的说法错误的是_。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少,而负债保持不变23、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 24、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上,证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C15%D20%25、在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,
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