浙江省基金从业资格投资组合管理考试试题
7页1、2015年浙江省基金从业资格:投资组合管理考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.基金交易费中,由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费2.足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人3.证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 4.下列各项中,属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 5. 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 6. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 7. 下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有_。
2、 A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高 8. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 9. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。 A基金份额是否固定 B法律形式不同 C投资对象不同 D投资目标不同 10. 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 11. 基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。 A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托,
3、直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 12. 下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 13. 下列关于基金管理公司的说法,正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 14. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 15. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员
4、工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 16. 分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 17. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 18. 某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为 1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 19. 债券和其他证券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 20. 基金托管人在保管基金财产时,无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基
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