做市商制度的特点不包括

1、做市商制度的特点不包括篇一：投资银行学试题及答案投资银行学模拟试题及答案1（中央财经大学）一、单选题（每题1分，共8分）1以下不属于投资银行业务的是（ ）。A证券承销 B兼并与收购C不动产经纪 D资产管理2现代意义上的投资银行起源于（ ）。A北美 B亚洲C南美 D欧洲3根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ ）。AA超大型投资银行B大型投资银行C次大型投资银行D专业型投资银行4我国证券交易中目前采取的合法委托式是（ ）A市价委托B当日限价委托C止损委托D止损限价委托5深圳证券交易所开始试营业时间（ ）A1989年10月1 日 B1992 年12月1日C1992年12月19 日 D1997年底6资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（A委托一一代理 B管理一一被管理C所有一一使用 D以上都不是7中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ ）A1989年10月1 日 B1992 年12月1日C1992年12月19 日D1997年底8客户理财报告制度的前提是（ ）A客户分析 B市场分析C风险分析 D形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1证券市场由

2、（ ）主体构成。A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2投资银行的早期发展主要得益于（ ）。A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3影响承销风险的因素一般有（ ）。A市场状况B证券潜质C承销团 D发行方式设计4资产评估的方法有（ ）。A收益现值法 B重置成本法C清算价格法 D现行市价法5竞价方法包括的形式有（ ）。A网上竞价 B机构投资者（法人）竞价C券商竞价 D市场询价6投资银行从事并购业务的报酬， 按照报酬的形式可分为（A固定比例佣金 B前端手续费C成功酬金D合约执行费用7收购策略有（ ）。A中心式多角化策略 B复合式多角化策略 ）关系。 ）。C纵向兼并策略D水平式兼并策略8下列可以参与经纪业务的有（ ）A券商 B证券交易所C资金清算中心 D证券投资咨询公司9证券交易的风险主要有（ ）A体制风险 B信用风险C市场风险 D流动性风险10投资银行在二级市场上一般作为（ ）存在。A投机商B自营商C经纪商D做市商11属于风险回避策略的是（ ）A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略

3、12投资银行研究工作的服务对象包括：（ ）A公司的发展战略规划 B公司领导层的经营决策C公司自身业务部门D外部相关者13用来风险转移的方法有（ ）A期货交易 B期权交易C调换转移 D套期保值14在国际证券市场上，做市商制度存在以下（ ）几种方式。A单一做市商制 B多元做市商制C特许交易商制 D柜台交易商制15制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（）。A账面价值法 B还原价值法C市场价值法 D未来获利还原法四、判断题（每题2分，共10分）1商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。2当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。3美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。4证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。5投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产答案一C D A B B A D A二ABCD ABCD ABCD ABCD ABC BCD ABCD ABCD ABC BCD ABC ABCDAB BC ACD四、1正确2错误3正确。在美国，商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行；英国的商人银行就是指投资银行。4错误5错误，与

4、基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产。而投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产不仅可以是现金资产，还可以包括股票、债券及其他有价证券。投资银行学模拟试题及答案2（中央财经大学）一、单选题（每题1分，共8分）1（ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销 B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理2关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A美国 B英国 C德国 D日本3（ ），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A1982年1月C1984年1月B1983年1月D1985年1月4以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ ）。A发行人主营业务发展前景 B产品价格有无上升的潜在空间C投资项目的投产预期和盈利预期 D发行人所处行业的发展状况5客户理财报告制度的前提是（）A客户分析 B市场分析C风险分析 D形成客户理财报告6投资银行的核心业务是（ ）。A资产管理业务 B发行业务C代理业务 D自营业务7上海证券交易所建立于（ ）A198

5、9年10月1 日B1992 年12月1日C1992年12月19 日 D1997年底8按照并购方式划分，并购可分为（）。A杠杆收购B要约收购C经理层收购 D协议收购二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1通常的承销方式有（ ）。A包销 B投标承购C代销 D赞助推销2以下属于投资银行的功能的是（ ）。A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D优化资源配置3以下属于混业经营运作的前提条件是（）。A银行本身具备较强的风险意识B银行具备有效的内控约束机制C当局的金融监管体系完善高效D法律框架健全4投资银行从业人员的职业道德包括（ ）。A诚实 B守信C遵纪守法 D公平5新股发行定价应符合（ ）原则。A投资价值原则 B原则市场化原则C风险收益对称原则 D保护投资者利益原则6做市商制度的风险包括（）A存货价格风险 B流动性风险C制度风险D信息不对称风险7投资银行从事并购业务的报酬， 按照报酬的形式可分为（）。A固定比例佣金 B前端手续费C成功酬金D合约执行费用8以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ ）。A金降落伞B银降落伞C锡降落伞D养老金降落伞9我国证券经纪业务的新动向包括（）A开

6、拓网上交易业务B提供理财顾问服务C提供私人银行服务D推行规范的经纪人制度10在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A单一做市商制 B多元做市商制C特许交易商制 D柜台交易商制11以下属于并购直接效应的是（）。A 价值低估效应 B合理避税效应C股价涨升效应 D宣传广告效应12投资银行业监管的原则（ ）A依法监管原则 B合理性原则C协调性原则 D效率原则13影响承销风险的主要因素有（ ）A发行公司所处产业发展前景因素B股票发行价格确定因素C股票发行时机的选择D股票承销方式的选择14从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（ ）A监管机关的监管和调控作用B社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用15竞价方法包括的形式有（ ）。A网上竞价 B机构投资者（法人）竞价C券商竞价 D市场询价四、判断题（每题2分，共10分）1许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符合法定的条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。2银证混业经营、混业管理是综

7、合型模式的最本质特点。3同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。4证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。5资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案一、A C C D A A C B二、ABCD ABCD ABCD ABCD ABCDABD BCD ABC ABD BCABCD ABCD ABCD ABCD ABC四、 1正确 2正确 3错误 4错误 5正确一、选择题 1以下不属于投资银行业务的是（C ）。A证券承销 B兼并与收购C不动产经纪 D资产管理2深圳证券交易所开始试营业时间（ B ）A1989年10月1 日B1992 年12月1日C1992年12月19 日D1997年底3证券市场由（ABCD）主体构成。A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行4资产评估的方法有（ABCD ）。A收益现值法 B重置成本法C清算价格法 D现行市价法5证券交易的风险主要有（ABC ）A体制风险 B信用风险C市场风险 D流动性风险6投资银行在二级市场上一般作为（ BCD ）存在。A投机商B自营商C经纪商D做市商7属于风险回避策略的是（ ABC ）A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略8用来风险转移的方法有（ AB）A期货交易B期权交易C调换转移D套期保值9（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销 B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理2关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（C）A美国 B英国 C德国 D日本1

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