证券从业资格证券投资基金练习题

1、一 单选题1在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金答案：B2基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）A “收益保底，超额分成”B “利益共享、风险共担”C 按“先进先出法”实现收益和风险D 获取无风险收益答案：B3开放式基金价格的主要决定因素是（）A市场供求关系B市场存款利率C基金单位净值D基金单位面值答案：C4下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）A 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；B 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入答案：B5目前，我国的证券投资基金主要是（）A公司型基金B契约型基金C单位信托基金D对冲基金答案：B6以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是（）A

2、指数基金B成长型基金C收入型基金D平衡型基金答案：D7一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金答案： C8母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）A指数基金B对冲基金C雨伞基金D开放式基金答案： C9全球第一个公司型开放式投资基金是（）A 英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金答案： C10中国证监会发布的开放式证券投资基金试点办法（以下简称试点办法），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）A1997年11月14日B1998年3月1日C2000年10月日D2001年9月1日答案：C11下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出（）A雨伞基金B保底基金C指数基金D交易所交易基金答案：C12我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立主体为（）A基金持有人B 基金发起人C基金管理人D基金托管人答案：B13在我国，基

3、金管理人和托管人之间的关系是（）A 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人答案：C14根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（）A 中国证监会的批准设立文件B 中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证C 中国人民银行的批准设立文件D 中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证答案： A15我国证券投资基金管理暂行办法规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（）A20亿元人民币B50亿元人民币C60亿元人民币D80亿元人民币答案：D16基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）A 所持每份基金单位有一票B 基金持有人每人一票C 作为基金发起人的基金持有人具有否决权D 作为基金托管人的商业银行具有否决权答案：A17基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知

4、后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告（）A2个B3个C4个D5个答案：A18基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业逾期没有开业的原批准文件自动失效，由中国证监会收回基金管理公司法人许可证（）A1个月B3个月C6个月D12个月答案： C19基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担（）A 证券交易所和登记结算公司B 基金自身设立的注册登记机构C 基金托管人D 基金销售机构答案： A20根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（）A1年B2年C3年D5年答案： C21封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系（）A基金契约B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书答案： B22契约型封闭式基金最基本的法律文件是（）A基金契约B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书答案：A23依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集（）A3个月B6个月C9个月D12个月答案： A242002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”

5、而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）A 后者更为公平B 封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃C 后者发行费用较低D 后者发行时间较短答案： B25封闭式基金交易的价格变化单位为（）A0001元B001元C010元D100元答案：A26根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）A3个工作日内B3日内C5个工作日内D5日内答案：A27开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容（）A65%B70%C75%D80%答案：D28在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）A1个月B2个月C3个月D6个月答案： C29基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）A基金持有人大会B董事会C基金总经理D投资决策委员会答案：D30基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）A获得更多的投资收益B保护投资者的利益C控制投资风险D防止内部人控制答案：B31下列不属于美国公司治理结构特征的是（）A 股东大会

6、基本上是流于形式B 董事会一般由内部董事和外部董事组成C 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D 大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的答案： A32基金管理公司的核心业务是（）A基金设立B基金投资C基金发行D风险管理答案：B33基金管理公司投资管理的基本目标是（）A 高回报B 分散风险C 高管理费和手续费D 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全答案：D34基金会计的计量属性属于（）A历史成本B公允价值C重置成本D直接成本答案： B35根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）A10B30%C15%D20%答案：A36根据基金契约，指数基金（或指标股基金）应将资产的（）用于指数化投资（或指标股基金）A50%B40%C30%D20%答案：A37我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）A7天B1个月C三个月D1年答案： D38基金产品的特性是（）A易模仿性B无风险性C持久性D专利性答案：A39建立基金品牌的最重要的因素是（）A基金营销B基金个性C基金业绩D基金产

7、品和服务的能见度答案：C40后端收费属于（），只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取A销售费用B管理费用C惩罚性收费D托管费答案：A41基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）A按市价高于配股价的差额估值B按该股的市价估值C按配股价估值D暂不估值答案：A42目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费A1B15C2D25答案：B43相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（）A 监管当局对基金投资者承担的风险负责B 基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C 基金管理人对基金投资者承担的风险负责D 基金托管人对基金投资者承担的风险负责答案：B44下列哪个文件属基金定期报告（）A基金资产净值公告B开放式基金公开说明书C基金持有人大会决议D澄清公告答案：A45英国证券投资基金的监管模式是：A 基金行业自律模式B 法律约束下的公司自律管理模式C 政府严格管理模式D 政府监管与行业自律相结合模式答案：A46基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）A 公开监管机构全部业务活动内容B 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D 监管部门对被监管对象给予公正待遇答案： B47中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（）A法律手段B行政手段C经济手段D教育手段答案： B48资产组合理论的提出者是（）A哈里马科维兹B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D尤金 法玛答案： A49根据满足投资者风险回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标这称为（）A永久性资产配置B突发性资产配置C战略性资产配置D战术性资产配

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