2019年监理工程师第一轮基础精讲投资控制讲义考点重点知识总结标注

1、建设工程投资控制第一章建设工程投资控制概述考情分析2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 单选题 2题2分 1题1分 3题3分 1题1分 1题1分 多选题 1题2分 1题2分 1题2分 1题2分 2题4分 合计 3题4分 2题3分 4题5分 2题3分 3题5分 本章内容在考试中的重要性：一般。本章主要考核基本概念、原理和任务，其内容在近5年考试题中占的分值在35分之间，约占本科目总分（48分）的0.6%1%。预计2019年本章考试分值在35分左右。第一节建设工程项目投资的概述和特点第一个考点：建设工程投资的概念1.建设工程项目（总）投资含义：（建设单位）为进行某项工程建设，在建设过程中花费的全部费用。建设工程项目（总）投资的组成：生产性建设项目总投资建设投资（铺底）流动资金；非生产性建设项目总投资建设投资（其不需要流动资金/铺底流动资金）。2.建设投资建设投资的构成：设备及工器具购置费用；建筑安装工程费用；工程建设其他费用；预备费；建设期利息等。建设投资动态投资部分静态投资部分。（1）静态投资部分含义：针对某一基准时刻的，完成工程项目建设所需要的投资或资金。组成：设

2、备及工器具购置费；建筑安装工程费；工程建设其他费用；基本预备费。（2）动态投资部分含义：基于未来的变化，实际发生（追加）的部分投资。组成（考试中）：涨价（价差）预备费；建设期利息（资金筹措费用）。3.工程造价含义：进行某项工程建设预计或实际发生的全部固定资产投资费用。两种解释：常规的解释，与建设投资的意义相同；严格的区分，为建成一项工程，预计或实际在土地、设备、技术劳务以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程和建设工程的总价格。4.流动资金流动资金的含义：生产性建设项目，在试生产阶段为保证生产经营正常进行，所需要的原材料、水电等费用。铺底流动资金：在流动资金中，最低量的、可满足最基本需要的部分资金（按全部流动资金的30%计算）。【例题】（2017）某项目，建安工程费3000万元，设备工器具购置费4000万元，工程建设其他费用600万元，建设期利息200万元，铺底流动资金160万元，建设期间主要税种的税额45万元，则该项目的静态投资为（）万元。A.7000B.7600C.7700D.7805正确答案B答案解析本题考查的是建设工程投资的概念。建设投资可分为静态投资部分和动态投资两个部分

3、；其中，静态投资部分由建筑安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费和基本预备费构成。因此，该项目的静态投资（部分）300040006007600（万元）。动态投资部分包括涨价预备费和建设期利息。参见教材P1。第二个考点：建设工程投资的特点1.建设工程投资数额巨大2.建设工程投资差异明显包括各个工程的用途、规模、设备等实物形态，以及工程所处的地区、时间、施工组织设计等生产形态，存在明显差异（个体性）。3.建设工程投资需单独计算由于不同工程的用途、标准、当地条件、施工组织设计等差异，导致工程估价的单件性（依次涉及投资估算、概算、预算，并经历合同价、结算价，直到最后的竣工决算）。4.建设工程投资确定依据复杂其计价（确定）的依据、结果及多次性计价的关系，如图1-1所示。图1-1建设工程投资确定（多次性计价）示意图5.建设工程投资确定层次繁多由于项目的个体性、计价的单件性特点，确定建设投资时，需要通过层层分解，找到最基本的构成要素（分项工程）。依次计算分项工程、分部工程造价，汇总出单位工程投资；通过逐级汇总，依次形成单项工程、建设工程项目的投资。6.建设工程投资需动态跟踪调整由于工程建设的

4、周期较长、不确定性因素较多，容易引发投资的波动。因此，在建设期间内，需要对建设投资（预算价、合同价）进行动态跟踪、调整，直至形成竣工决算。【例题】（2016）建设工程项目初步设计，一般依据（）编制相应的经济文件。A.估算指标B.概算指标C.概算定额D.预算定额正确答案B答案解析本题考查的是建设工程投资的特点。根据建设工程投资确定依据复杂的特点，以及多次性计价的先后关系，初步设计的编制依据是概算指标（选项B）；扩大初步设计，应当依据概算定额（参见图1-1）。参见教材P2。 第二节建设工程投资控制原理投资控制的概念：在投资决策、设计、发包、施工、竣工等阶段，把建设投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正可能的偏差，以保证投资管理目标的实现。通过动态、全过程的主动控制，合理地使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。第三个考点：建设工程投资控制的原理（要点）1.投资控制的动态原理主要环节：确定投资控制目标；实际值与计划值的比较；发现并纠正偏差。具体如图1-2所示。动态控制应当贯穿于工程建设的全过程，例如施工阶段投资控制目标的确定（5-1资金使用计划的编制）。图1-2投资控制原理图2.

5、投资控制的目标（确立）投资控制的目标，应当随着建设工作的不断深入、有关情况的逐渐明晰，分阶段设置。各阶段目标应当“前者控制后者，后者补充前者”，实现图1-1中的“互为基础和指导、互相影响”，即各阶段目标之间相互制约、相互补充。确定各阶段目标时，必须处理好目标的先进性与可能性的对立统一关系。3.投资控制的重点（工作）实现建设全过程的投资控制。以施工（实施）之前的投资决策和设计阶段为重点：决策、设计阶段的实际投入相对不大，对于项目的投资、功能等影响很大（参见图1-3）。未来我国应考虑广义的建设投资（工程项目的寿命周期费用），并优化、控制。4.采取相应的控制措施图1-3不同建设阶段对投资的影响程度【例题】（2016）建设工程项目设计和施工图设计，应依据（）设置投资控制目标。A.投资估算B.设计概算C.施工图预算D.工程量清单正确答案B答案解析本题考查的是投资控制的目标。在建设工程投资控制的原理和目标中，需要分阶段设置。其中，投资估算是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标；设计概算是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标；施工图预算或建安工程承包合同价则应是施工阶段投资控制的目标。

6、参见教材P4。第四个考点：建设工程投资控制的措施（要点）1.一般措施（1）组织措施，包括明确项目组织结构、项目投资控制者及其任务项目投资控制有专人负责，明确管理职能分工。（2）技术措施，包括重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计，深入技术领域研究节约投资的可能性。（3）经济措施，包括动态地比较投资的实际值和计划值，严格审核各项费用支出，采取节约投资的奖励措施等。投资控制工作涉及很多环节，可以从组织、技术、经济、合同、信息管理等多方面（全方位）采取措施。其中，技术与经济相结合是控制投资的最有效手段。2.施工阶段投资控制的措施（1）组织措施：落实投资控制的人员、分工，编制详细的工作计划、工作流程图等。（2）经济措施：编制资金使用计划，分解投资控制目标、制定防范性对策；进行工程计量；审核、签发付款凭证；进行投资跟踪控制、发现并纠正投资偏差；协商确定工程变更价款，审核竣工结算；做好分析、预测等。（3）技术措施：进行技术经济比较、严格控制设计变更；通过设计挖潜，节约投资；审核承包人编制的施工组织设计、进行主要施工方案的技术经济分析等。（4）合同措施：做好工程

7、施工记录、保存各种信息档案，参与处理索赔事宜；参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响等。【例题】（2014）下列项目监理机构施工阶段投资控制的措施中，属于技术措施的是（）。A.审核承包人编制的施工组织设计 B.复核工程付款账单，签发付款证书 C.审核竣工结算D.编制施工阶段投资控制工作计划正确答案A答案解析本题考查的是投资控制的措施。项目监理机构在施工阶段投资控制中技术措施包括：（1）对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更；（2）继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性；（3）审核承包人编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。选项B、C，属于经济措施；选项D，属于组织措施。参见教材P6。第三节建设工程投资控制的主要任务第五个考点：国外项目咨询机构在建设工程投资控制中的主要任务1.项目管理咨询公司（PM）根本任务：进行项目管理，并在业主所要求的进度、质量和投资的限制之内，完成项目。可为业主提供咨询服务的范围：经济可行性分析；财务管理；与项目有关的技术转让；项目的资源管理；环境对项目影响的评估；项目建设的工程技术咨询；物资采购与工程发包；施工管理。项目投资控制的具

8、体任务：多方案投资效益分析；初步设计时的投资估算；项目实施时的预算控制；工程合同的签订与实施监控；物资采购；工程量的核实；工时与投资的预测；工时与投资的核实；有关控制措施的制定；发行企业债券；保险审议；其他财务管理等。2.工料测量师行（QS）（1）在立约前阶段的投资控制任务在工程建设开始阶段，与建筑师、工程师等研究提出“初步投资建议”，对拟建项目做出初步的经济评价，并和业主讨论在工程建设过程中工料测量师行的服务内容、收费标准，同时着手一般准备工作和今后行动计划；在可行性研究阶段，根据建筑师和工程师提供的建设工程的规模、场址、技术协作条件，初步估算各拟建方案的投资，并在必要时为业主估算竣工后的经营、维护保养等费用，从而向业主提交估价和建议，以便业主决定项目执行方案，确保该方案在功能上、技术上和财务上的可行性；在方案建议（方案设计）阶段，按照不同的设计方案编制估算书，反映总投资及其构成情况，工料测量师还应为拟建项目获得当局批准而向业主提供必要的报告；在初步设计阶段，根据图纸，制定建设投资的分项初步概算、资金支出初步估算表，以保证投资得到最有效的运用，并可作为确定项目投资限额使用；在详细设计阶段，根据近似的工料数量及当时的价格，在投资限额以内制定详细的分项概算；对不同的设计、材料进行成本研究，并向建筑师、工程师提出成本建议，协助他们在投资限额范围内设计；就工程的招标程序、合同安排、合同内容等提出建议；制定招标文件、工程量清单（工料清单）、合同条款、工料说明书等，供业主招标与合同谈判；通过详尽的技术及数据审核，研究收回的投标书，并向业主提交相应的分析报告；为总承包单位及指定供货或分包单位制定正式合同文件。（2）在立约后阶段的投资控制任务工程开工后，进行工程进度估计，并向业主提出中期付款建议；工程进行期间，定期制定最终成本估计报告书，以反映施工中存在的问题及投资支付情况；制定工程变更清单，并与承包人就费用调整达成协议；就考虑中的工程变更费用估算，向建筑师提供建议；

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