《项目论证与评估》第九章课件

1、第9章 项目不确定性分析与风险性评估,本章主要内容 9.1 项目不确定性分析概述 9.2 项目风险论证与评估的概述 9.3 项目风险识别与度量的方法 9.4 项目风险论证与评估的方法,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,前面几章所讨论的项目论证与评估的方法都是建立在一定的假设前提基础之上的，都是按照假定的项目论证与评估所用数据开展论证与评估的。事实上项目论证与评估中的各种假定前提条件都有一定的不确定性，因为只有项目所处的技术、经济、社会等环境是完全稳定和不变且能准确预知，项目论证与评估所用数据才是确定的。但是在现实的经济生活中，很显然各种经济条件总是处在不断的变化之中的，因此影响项目的各种因素多数是无法准确预知的，项目决策所采用的项目数据多数是根据已有的经验和历史项目的资料，以及某些已知信息所进行的预测和估算得到的，所以这些数据必然都有一定的不确定性。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,项目论证与评估中遇到的项目各方面的不确定性，使得项目论证与评估必须考虑项目的不确定性和风险性评估。通常，在实际中发生变动的项目因素被称为项目的不确定性因素，相应对于这种项目不确定性因素的评估与分析

2、称为项目不确定性分析，而对由于这种项目不确定性可能带来的后果的评估称为项目风险性评估。因为在项目活动中具有项目不确定性因素，而且由于这些项目不确定性因素会造成项目风险，所以在项目论证与评估中就必须要有项目不确定性分析和风险性评估。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,9.1 项目不确定性分析概述 本章所讨论的项目不确定性分析就是针对项目活动中的不确定性因素和问题所开展的一种论证与评估的分析，这种项目不确定性分析是项目论证与评估的一个重要组成部分。同时，项目不确定性分析还是项目决策的重要依据，如两个项目或者两个项目备选方案的其他各项论证与评估结果相差不大，人们就会通过项目不确定性分析和风险性评估去选择风险较小的项目或项目备选方案。这种项目不确定性分析的通过运用一定的方法给出项目各种具体的不确定性因素及其大小，以便下一步分析这种项目不确定性因素对项目各方面造成的影响，进而做出项目的风险性评估，从而为项目决策和项目风险管理提供依据，以便事先提出必要的项目风险防范措施和相应的项目风险应对与控制手段。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,9.1.1 项目不确定性的含义与来源 在项目论证与评估

3、中所采用的各种项目相关数据（如项目投资、项目工期、项目运营能力、项目产品或服务的销售价格、经营成本等）都是一种事先预测和估算的数据，它们实际上是在一定的假设前提条件下人为给定的假定数据。因为实际在项目论证与评估阶段项目，项目尚未开展建设与运营等活动，所以并没有项目实际的数据存在。所以在项目论证与评估中所采用的各种项目相关数据就可能会与后续项目实际发生的结果数据有一定的差异，这种差异就造成了项目一定程度的不确定性。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,1.人们主观认识能力的局限性 所有项目不确定性的根本原因是由于人们的认识能力的局限性，即人们对于项目的认识深度和广度有限，人们无法预知和预测项目未来的所有发展变化的这种局限性造成的。 2.项目客观条件的发展变动性 项目的各种客观条件随着项目活动的展开都会有自己的发展变化，这些项目客观条件的发展变化是造成项目不确定性的根源之一。 3.项目人为条件的发展变动性。 项目的各种人为条件也会随着项目活动的展开而发生变化，这些项目人为条件的发展变化也造成了项目不确定性的根源之一。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,9.1.2 项目不确定性分析的概

4、述 虽然项目不确定性的上述三个主要来源是没有办法完全消除的，但是人们还是需要在项目论证与评估中分析和估计项目存在的各种不确定性因素，以及它们的发展变化对项目各种成本和效益的影响，所以人们必须运用一定的方法对影响项目的不确定性因素进行分析和预测，这种项目论证与评估的分析和预测工作被称为项目不确定性分析。在项目论证与评估中进行项目不确定性分析的根本目的就是为了分析和找出项目成本和效益可能受到的影响及其范围，从而提高项目决策的可靠性和科学性。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,项目不确定性分析的主要内容是找出项目的不确定性因素，分析这些项目不确定性因素的发展变化，以及分析这些项目不确定性因素可能造成的后果和所能影响的范围。这三个方面的项目不确定性分析的具体内容分述如下。 1.识别和找出项目的不确定性因素 2.分析项目不确定性因素的发展变化方向 3.分析项目不确定性因素可能的后果和发生概率,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,9.1.3 项目不确定性分析的主要作用和方法 项目不确定性分析的主要作用是通过这种分析去预先认识项目的发展变化，以便人们能够在项目不确定性时间的发展变化之前就有所准

5、备和做好应对计划。项目不确定性分析的主要方法是人们开展这种分析的基本工具和技术，掌握这些工具和技术就可以更好地分析和认识项目的不确定因素及其发展变化。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,1. 项目不确定性分析的主要作用 （1）明确项目不确定性因素及其影响方向。项目的不确定性因素多种多样，它们对项目各项指标的影响各不一样。人们通过开展项目不确定性分析，可以确定各种项目的不确定性因素，及其作用的方向和范围（即对项目各项指标的影响范围），从而了解项目受项目各种不确定性因素的影响而可能发生的变动情况。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,（2）确定项目成本效益指标的变化情况。 由于项目不确定性因素的影响会导致项目各项指标发生变动，而且当这些项目不确定性因素的影响导致项目指标的变动达到或超过一定的限度之后，项目就会变得不可行了。所以项目的不确定性因素的分析可以分析和预测项目有哪些不确定性因素以及它们可能造成的项目变化情况，从而有利于在项目实施和经营过程中尽量把握住不确定性因素的发展变化去，最终避免项目成本和效益指标发生恶化。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,（3）分析项目论证与评估的

6、有效性和可靠性。 在分析和明确了项目不确定性因素及其变动方向和作用大小，特别是这些不确定性因素对项目指标的影响情况以后，人们就可以根据项目的不确定性情况去分析和预测的项目论证与评估结论的有效性和可靠性，从而使项目决策者们充分了解项目不确定性因素的作用，从而设法尽量避免项目不利情况的出现。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,2. 项目不确定性分析的主要作用和方法 （1）项目的盈亏平衡分析法。 这是分析和研究项目成本与收益之间平衡关系的方法，主要是着眼于项目的盈亏平衡点分析，也就是人们常说的项目量、本、利分析。这种分析从项目产量、成本、盈利三者之间的平衡关系进行分析，从而找出项目的产量和价格因素与项目产品的成本因素的平衡点，并据此判断在各种不确定因素作用下的项目方案的风险情况。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,（2）项目的敏感性分析法。 项目的敏感性分析是指通过分析、测算项目主要因素在发生一定变化时可能会引起的项目成本效益指标的变化情况，从而了解各种项目不确定性因素的变化对项目实现预期目标的影响程度，并依此对项目对于各种风险的承受能力做出定量的判断。,第9章 项目不确定性分析与风

7、险性评估,（3）项目的概率分析法 在项目不确定性分析和风险性评估中都需要使用的一种方法就是概率分析法，这种方法主要用来分析各种项目不确定性事件发生的概率，或说各种不确定性事件后果的发生概率。当项目存在不确定因素时，人们不但需要使用盈亏平衡分析和敏感性分析去分析项目不确定性的结果（或叫项目风险），而且需要分析这些项目不确定性结果的发生概率。所以要分析项目的不确定性或开展项目风险性分析，人们首先就需要运用概率分析的方法去分析和预测项目不确定性事件或项目风险后果的发生概率（可能性）大小。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,9.2 项目风险论证与评估的概述 任何项目的实现过程中都会存在着一定的不确定性，所以任何项目都是有风险的。项目实现过程所具有的复杂性、一次性、创新性和独特性等特性和这一过程所涉及的项目内部外部的许多因素的发展变化，造成了在项目过程中存在着各种各样的风险。如果不能很好地评估和管理项目的风险就会给项目相关利益主体们造成各种各样的损失，因此在项目论证与评估中必须积极地开展项目的风险性评估项目风险性评估，通过各种方法去充分识别、科学度量和分析评估项目的各种风险。,第9章 项目不

8、确定性分析与风险性评估,9.2.1 项目风险的概念与产生原因 1.项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主/客户、项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失或收益的可能性。 2.项目风险的产生 项目风险是由于项目的不确定性事件造成的，而项目的不确定事件是信息不完备造成的，即由于人们对项目影响因素及其发展变化缺乏足够和准确信息而出现决策失误造成的。项目信息的不完备性虽然能够设法降低，但却无法完全消除。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,3.项目风险产生的原因 （1）人们认识能力的有限性 （2）信息本身的滞后性特性 （3）项目主客观环境的发展变化 （4）项目沟通和信息资源管理问题,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,9.2.2 项目风险的分类及其特性分析 1.项目风险的分类 （1）按照项目风险发生概率分类 （2）按项目风险后果严重程度分类 （3）按项目风险引发的原因分类 （4）按项目风险造成的结果分类 （5）按有无预警信息的风险分类 （6）按项目风险

9、关联程度分类,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,2.项目风险的主要特性 （1）项目风险事件的随机性 （2）项目风险的相对可预测性 （3）有预警项目风险的渐进性 （4）有预警项目风险的阶段性 （5）无预警项目风险的突变性,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,9.2.3 项目风险论证与评估的内容和程序 1.项目风险论证与评估内容 （1）项目风险的识别。 这是指识别和确定项目究竟存在哪些风险以及这些风险可能带来的后果这样一项工作。 （2）项目风险的度量。 项目风险度量是指对识别出的项目风险及其后果进行定性评估和定量分析这样一项工作。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,2.项目风险论证与评估程序 （1）项目风险管理信息系统的开发与建立 （2）项目风险信息的跟踪、收集、处理和生成 （3）项目风险的识别与判断 （4）项目风险的分类与开列 （5）项目风险发生概率的分析与确定 （6）项目风险原因或来源的分析与确定 （7）项目风险后果的分析与确定 （8）项目风险时间进程与征兆的分析 （9）项目风险度量与应对优先序列的确定 （10）给出项目风险识别和度量报告,第9章 项目不确定性分析与风险性评估

10、,9.3 项目风险识别与度量的方法 9.3.1 项目风险识别的方法 1.项目风险识别的具体内容 项目风险识别是一项项目风险论证与评估的基础性工作，这项工作的目标就是识别和确定出项目究竟存在哪些风险，以及这些项目风险究竟有哪些基本特性和这些项目风险可能会影响项目的哪些后果。例如，一个项目究竟是否存在着项目工期风险、项目成本风险和项目质量风险，某个项目风险是属于有预警信息风险还是无预警信息风险，某项目风险会给项目范围、时间、成本、质量等方面带来什么影响等，这些都属于项目风险识别的范畴。,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,项目风险识别还包括项目风险引发原因的识别，即识别和确认项目的风险究竟是由于什么因素造成的。 项目风险识别是项目风险论证与评估中非常关键的工作，其具体内容包括如下几个方面。 （1）识别并确定项目有哪些风险 （2）识别引发这些项目风险的原因 （3）识别项目风险可能引起的后果,第9章 项目不确定性分析与风险性评估,2.项目风险识别所需的信息和依据 （1）项目产出物的描述。 这是项目风险识别的主要依据之一，因为项目风险识别最重要的内容是发现项目能否按时、按质、按量和按预算生成项

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