第二章 跨国公司理论
65页1、1第二章 跨国公司理论(对外直接 投资理论) 学习目标了解跨国公司理论演变掌握垄断优势理论、产品周期理论、边 际产业扩张理论、内部化理论和国际生产折 衷理论了解发展中国家对外直接投资理论 思考各个理论有何异同? 2国际市场的进入方式(1)贸易型进入方式:通过向目标国家或地区出口商品而进入 该市场 (2)许可贸易进入方式:指技术转让双方通过签订技术许可 协议,由技术接受方(引进方)支付一定的报酬或使用费, 让技术转让方(供应方)将自己所拥有的某项技术的使用权 、产品制造权和销售权转让给技术引进方。 (3)投资型进入方式:投资型进入方式是通过直接投资进入 目标国家或地区,即企业将资本连同本企业的管理、技术、 销售、财务以及其他技能转移到目标国家或地区,建立受本 企业控制的分公司或子公司3第一节 跨国公司理论的演变 新古典国际资本流动理论(赫克谢尔俄 林理论:HO理论):要素禀赋理论解释资本的国际流动。只要存在利率差值,资本就会从利率低的地方向利率高的地方流动。解释的纯粹的资本的流动,目的是获得利率的差值。并非真正意义上的跨国公司理论。4第一节 跨国公司理论的演变 20世纪60年代以后的理论
2、(四类):(1)以产业组织理论为基础:垄断优势理论(美国)、寡占反应论(2)以贸易理论和工业区位理论为基础:产品周期理论(美国)、边际产业扩张理论(日本)(3)以市场失效、交易成本理论为基础:内部化理论(不同国家)(4)综合理论:国际生产折衷理论(不同国家)5第一节 跨国公司理论的演变 理论学派的共同出发点: (1)研究对象:对外直接投资 跨国公司转移的是一揽子资源,包括技术、人力、管理经验 等,而不只是资本流动; (2)立论基础:市场不完全和垄断优势 企业发展到一定规模,具有垄断优势,进行海外扩张; 市场的不完全是跨国公司的垄断优势得以发挥和维持的重要 条件。 对外投资是为了利用来自市场不完全的机会去发挥垄断优势 而获利或强化维持市场不完全的局面 完全市场 完全竞争市场(Perfect Competition),又称纯粹 竞争市场,是指一种不受任何阻碍、干扰和控制的市 场结构,即购买者和销售者的购买和销售决策对市场 价格没有任何影响的市场结构.按美国经济学家张伯 仑的观点,完全竞争就是没有任何“垄断因素”的竞争 . 6 不完全市场指不具备下述条件之一的市场 市场上有无数的买者和卖者.
3、由于市场上有为数众 多的商品需求者和供给者.他们中的每一个人的购 买份额或销售份额,相对于整个市场的总购买量或 总销售量来说是微不足道的 同一行业中的每一个厂商生产的产品是完全无差 别的.这里的完全无差别的商品,不仅指商品之间 的质量完全一样,还包括在销售条件、商标、包装 等方面是完全相同的.因此,对消费者来说,购买哪 一家厂商的商品都是一样的7 厂商进入或退出一个行业是完全自由的.厂商进出 一个行业不存在任何障碍,所有的资源都可以在各 行业之间自由流动 市场中每一个买者和卖者都掌握与自己的经济决 策有关的商品和市场的全部信息.这样,市场上的 每一个消费者或生产者都可以根据自己所掌握的 完全的信息,确定自己的最优购买量或最优生产量 ,从而获得最大的经济利益. 89第二节 垄断优势论 1960年,美国学者海默(S.H.Hymer)在他的博士 论文一国企业的国际经营:对外直接投资研究中 ,首次提出了垄断优势论)。 论文指出,企业到国外去进行直接投资,其主要原 因在于其特定优势,并力图借此优势取得更大利润 。 理论得到导师金德尔伯格的支持,并在其有关著作 中得到系统的阐述,“海默金德尔伯格传
4、统” 这一理论首先创立了国际直接投资理论,而且也开 创了国际直接投资理论研究的先河,被称为零公里 界碑。10第二节 垄断优势论 对传统的国际资本流动理论进行批评 直接投资与间接的证券投资存在根本差别 1、跨国公司转移的是一揽子资源,包括技术、人 力、管理经验等,而不只是资本流动; 2、直接投资的根本特性是资源所有权不发生转移 ,这与间接投资不同; 3、跨国公司对子公司进行控制并经营管理,并且 有相应的战略行为。11 结论:把传统的资本流动理论套到跨国公司 进行直接投资的理论解释是不对的 必须抛弃国际资本流动理论中的完全竞争假 设,代之以不完全竞争假设。 美国的直接投资大部分发生在寡头垄断占统 治地位的行业。第二节 垄断优势论12 海默的垄断优势论(The Specific Advantages Theory)是对传统理论的突破。 利用两个观点解释对外直接投资:垄断优势、东道 国市场的不完全性。 垄断优势:企业对某些经营要素大量占有或者完全独占 而形成的优势 市场不完全性:市场受到垄断企业影响而呈现出不完全 竞争或寡占型局面第二节 垄断优势论13第二节 垄断优势论 跨国公司跨国经营的主要
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