陪审制度纵横论诉讼法

1、陪审制度纵横论诉讼法陪审制度纵横论诉讼法陪审制度是我国法学界研究较少的问题之一。然而，陪审制度在司法系统中的运转机制和存在价值以及我国陪审制度的改革思路，都是很值得人们思考和探讨的问题。一、西方陪审制度的沿革（一）古希腊和古罗马：西方陪审制度的芽床古希腊和古罗马被认为是西方文化的主要发源地。就司法制度而言，古希腊和古罗马都曾采用过奴隶主或自由民集体裁决的模式。例如，在古希腊的众多城邦国家中，斯巴达和雅典是最有代表性的两个。其中，前者采用贵族政体，后者采用民主政体，但是二者在司法活动中都适用“集体负责制” 。斯巴达当时的司法审判权属于长老会议即贵族代表会议。长老会议由 28 人组成。成员从年满 60 岁的贵族中选举产生。当城邦中发生重大案件的时候，长老会议就要进行“审判” ，听取当事人和有关证人的陈述，并做出裁决。由此可见，那些贵族代表实际上都是共同裁决诉讼的法官。雅典当时的司法审判权属于由全体自由民组成的民众大会。当地居民发生诉讼纠纷的时候就要召开民众大会来进行裁决。这等于说全体自由民都是法官。公元前 6 世纪， 雅典时期著名政治家梭伦领导了一系列改革，其措施之一是设立了陪审法院。 （

2、注：参见陈盛清主编：外国法制史北京大学出版社 1982 年版，第 39 页。 ）陪审法官从年满 30 岁的雅典公民中选举产生，然后按照一定顺序轮流参加案件的审判。每次参加审判的陪审法官人数大概是法院陪审法官总数的十分之一。审判结果由陪审法官投票表决。投票方法是往票箱内投放石子。这大概是西方国家最早出现的陪审制度。古罗马的司法审判权最初也属于民众大会。虽然那些暴动、叛乱和杀害奴隶主等重大刑事案件由临时设立的专门机构（类似于后来英美法系国家中的大陪审团）负责调查案情，但是最终的裁决权仍然归民众大会。公元 2 世纪，罗马共和国设立刑事法院， 司法职能与行政职能分离。不过，这种刑事法院仍具有民众集体负责的性质，因为法官都从公民中选举产生（一般为贵族或富人） ，每年改选一次，而且每个案件都要由 30 至 40 名法官共同审理。这种集体裁决模式在一定程度上反映了古代西方国家奴隶主民主制度的特点，而且其中蕴含了陪审制度的思想文化渊源。从某种意义上讲，古希腊和古罗马是西方陪审制度的“芽床” 。不过，罗马帝国的消亡使得古希腊和古罗马的陪审制度“嫩芽”没能生长起来。后来，西方陪审制度的发展中心也就从欧洲大

3、陆转移到了不列颠群岛。（二）英国：西方陪审制度的苗圃英国是普通法的故乡，而普通法系国家又被视为现代陪审制度的主要领地。但是陪审制度并非在英国土生土长，而是由“征服者威廉”从欧洲大陆带到不列颠群岛的。1066 年，诺曼底公爵威廉率领 5000 名骑兵渡过英吉利海峡并很快就征服了英格兰，建立了统一的英吉利王国。 “征服者威廉”在决定用英国的法律统治英国人的同时，也把诺曼人在审判中设立陪审团的古老习惯带到了英格兰。开始时，陪审团仅用于涉及王室权利的诉讼之中，而且陪审团仅具有证人的功能。后来，陪审团也用于对个人纠纷的审判，而且其职能也不断扩展和变化。1164 年，亨利二世在其领导的司法改革中颁布了具有重要历史意义的克拉灵顿诏令 。按照该法令的规定，巡回法官在审理土地纠纷案件和重大刑事案件的时候应该找 12 名了解案情的当地居民担任陪审员。陪审员有义务就案情及被告人是否有罪宣誓作证。1166年，亨利二世再次颁布克拉灵顿诏令 ，规定在凶杀、抢劫、伪造货币、窝藏罪犯、纵火等刑事案件的审判中，对被告人的指控必须由陪审团提出。10 年之后的北汉普顿诏令又增加了一些必须由陪审团提出指控的罪名。这些法令明确

4、规定陪审团的职能包括提出指控和参与审判，因此当时的陪审团具有双重身份，既是起诉陪审团又是审判陪审团。1275 年，爱德华一世颁布韦斯特明斯特诏令 ，规定所有刑事案件都应该通过陪审团提出起诉。1352 年，爱德华三世又颁布诏令设立另一种陪审团。它由 12 名当地居民组成，其职能是参加审判，协助法官认定案情和做出裁决。与此同时，法令还规定原来设立的那种陪审团不能再参与审判，只负责案件的调查起诉。这个法令就确立了起诉陪审团和审判陪审团相分离的制度。由于起诉陪审团的人数可以是 12 人至 23 人，而审判陪审团人数固定为 12 人，所以前者又称为大陪审团，后者又称为小陪审团。在刑事诉讼过程中，二者的职能有明确的划分。大陪审团的职责是决定应否起诉，小陪审团的职责是在审判过程中协助法官认定案件事实并在此基础上做出被告人是否有罪的判决。 （注：参见何家弘编著：外国犯罪侦查制度中国人大陪审团在英国历史上曾经发挥了非常重要的作用，其职能包括犯罪侦查、预审和起诉。但是进入 19 世纪以后，由于专门负责犯罪侦查和起诉的机构相继出现，所以大陪审团只剩下预审职能。20 世纪初，治安法官又逐渐接过了大陪审团的预审

5、职能，所以审判前设立大陪审团的情况在英国日益减少。1948 年，大陪审团彻底退出了英国司法制度的历史舞台。小陪审团的命运比大陪审团略好。它没有被抛进历史的垃圾堆，但是它在审判中的作用也日益萎缩。目前英国的司法实践中有小陪审团参与审判的案件越来越少。不过英国犹如西方陪审制度的“苗圃” ，不断输出“树苗” 。17 世纪以来，英帝国在向外扩张的同时把陪审制度带到了美洲、亚洲、澳州和非洲的许多国家，包括我国的香港地区。但是在多数“输入国”内，陪审制度仅用于少数严重刑事案件。19 世纪中叶以后，一些“输入国”又都相继放弃陪审制度，唯有美国仍然对陪审制度情有独钟。（三）美国：西方陪审制度的沃土17 世纪初期，在北美定居的英国移民把陪审制度也带到了殖民地的司法体系中，而且与英国的发展顺序一样， 首先出现的是大陪审团。1635 年，马萨诸塞殖民地建立了北美第一个大陪审团。1641年，弗吉尼亚殖民地也建立了大陪审团。然后，其他殖民地也都相继确立了大陪审团制度。大陪审团的职责是对犯罪指控进行调查并决定是否将案件提交法院审判。大陪审团由当地居民的代表组成。各殖民地对大陪审团的组成人数规定不一，最少的 5 人

6、，最多的 23 人。18 世纪， 北美殖民地与英国王室之间的利益冲突不断激化。大陪审团做为当地居民的代表，自然在审判中竭力与王室代表抗争，维护殖民地的利益。特别是在美国独立战争之前，大陪审团经常被殖民地人民用做对抗英国统治的工具。例如，在 1765 年的“印花税法暴乱案”中，波士顿的大陪审团就拒绝起诉地方的民众领袖。相反，那些亲英派人士被大陪审团以“叛国罪”起诉的情况则屡见不鲜。正是由于大陪审团在反对英国王室的斗争中发挥了如此积极的作用，所以美国在 1776 年独立之后，人民对大陪审团制度表现出极大的尊重，并将它写入在 1791 年成为美国宪法组成部分的共包括10 条修正案的“权利法案” 。其中的第五修正案明确规定了对严重刑事案件的审判必须以大陪审团的调查和起诉为前提条件-“任何人都不应因可能会被判处死刑之罪或其他重罪而接受审判，除非有大陪审团的调查报告或起诉书为据。 ” （注：参见：美国历史文献选编 ，美国驻华大使馆新闻文化处，1985 年，第 45 页（引文为本文作者翻译） 。 ）然而，自 19 世纪中期开始，美国各地掀起了一场要求废除大陪审团制度的运动。反对者认为大陪审团制度是一

7、种“旧习俗” ，不符合“进步时代”的要求；而且大陪审团调查案件既浪费金钱又浪费时间。于是，美国的一些州开始不再使用大陪审团制度。这些州主要集中在美国的西南部。尽管这些州大多在法律上仍然保留了有关大陪审团的规定，但是大陪审团在实践中已然名存实亡了。美国东部和北部各州以及联邦司法系统则仍然在重要案件的调查起诉中使用大陪审团。例如，从 1929 年芝加哥的“情人节惨案”到 1969 年芝加哥的“黑豹党冤案” ，从 1972 年导致尼克松总统下台的“水门事件”到 1998 年令克林顿总统难堪的“绯闻事件” ，大陪审团在案件调查中所发挥的作用都给公众留下了非常深刻的印象。在美国，小陪审团的发展历程并不像大陪审团那样引人注目，也没有明显的大起大伏。在北美殖民地时期，各地的法院在审理刑事和民事案件的时候就广泛采用了陪审制度。美国独立之后，立法机关也把小陪审团写进了于 1791 年生效的“权利法案” 。其中的第六修正案明确规定刑事案件的被告人享有获得公正的陪审团审判的权利，第七修正案则规定在诉讼标的超过 20 美元的民事案件中，当事人有要求获得陪审团审判的权利。当时，20 美元是一个较大的数额。在那以

8、后，由 12 名陪审员参与审判的作法一直是美国各地法院采用的主要审判方式。即使在其他国家纷纷放弃陪审制度的时候，美国人仍然对陪审制度情有独钟。这大概因为美国的社会环境和文化传统造就了一片特别适合陪审制度生长的“沃土” 。（四）法国：西方陪审制度的试验田法国是大陆法系国家的代表。其陪审制度的发展变化也与英国和美国有很大差异。公元 5 世纪末， 灭亡西罗马帝国的日耳曼人的一支-法兰克人建立了当时日耳曼诸王国中最为强大的法兰克王国。由于其社会制度是正在瓦解过程中的日耳曼氏族制度和罗马境内日益成长的封建制度相结合的产物，所以其司法制度也是一种混合体。其特征之一是冠以法院名称的民众集体审判大陪审团在英国历史上曾经发挥了非常重要的作用，其职能包括犯罪侦查、预审和起诉。但是进入 19 世纪以后，由于专门负责犯罪侦查和起诉的机构相继出现，所以大陪审团只剩下预审职能。20 世纪初，治安法官又逐渐接过了大陪审团的预审职能，所以审判前设立大陪审团的情况在英国日益减少。1948 年，大陪审团彻底退出了英国司法制度的历史舞台。小陪审团的命运比大陪审团略好。它没有被抛进历史的垃圾堆，但是它在审判中的作用也日益萎缩

9、。目前英国的司法实践中有小陪审团参与审判的案件越来越少。不过英国犹如西方陪审制度的“苗圃” ，不断输出“树苗” 。17 世纪以来，英帝国在向外扩张的同时把陪审制度带到了美洲、亚洲、澳州和非洲的许多国家，包括我国的香港地区。但是在多数“输入国”内，陪审制度仅用于少数严重刑事案件。19 世纪中叶以后，一些“输入国”又都相继放弃陪审制度，唯有美国仍然对陪审制度情有独钟。二、西方陪审制度的现状今天，世界上很多国家和地区仍然在不同程度上采用着陪审制度。其中最有代表性的国家是美国和法国。（一）美国的陪审制度当今世界各国的陪审制度主要指小陪审团或审判陪审团制度。但是，美国的大陪审团或起诉陪审团制度很有特色，而且其大概是世界上唯一保留了这种制度的国家。1.大陪审团制度目前美国的联邦司法系统和一部分州的司法系统仍然保留了大陪审团制度。各州法律有关大陪审团组成人数规定并不统一，最少的为 5 人，最多的为 23 人，例如，印第安那州规定为 6 名；俄勒冈州规定为 7 名；俄亥俄州规定为 9 名；蒙大拿州规定为 11 名；联邦大陪审团为 23 名。 有些州对大陪审团人数的规定具有灵活性。例如，弗吉尼亚州规定为 5 至 7 人；南达科他州规定为 6 至 8 人；北达科他州规定为 8 至 11 人； 马萨诸塞州规定为 16 至 23 人。大陪审团由非法律专业的人员组成。各州有关大陪审团成员资格的规定略有不同，一般都包括以下几个方面的内容：（1 ）当地有选举权的公民；（2）年龄不超过 70 岁；（3）心智健全，没有残疾；（4 ）没有重罪前科；（5）适合于参加大陪审团的工作。挑选大陪审团成员的方法主要有两种：其一是“抽签法” ，即在符合上述条件的候选人中间用抽签方式确定大陪审团的成员；其二是“评选法” ，即由一名或数名法官从符合上述条件的候选人中间用评议的方式选定大陪审团的成员。根据法律上的规定，目前美国有 42个州采用第一种方法；有 6 个州采用第二种方法。此外， 科罗拉多州和内布拉斯加州采用二者结合的方法，即先用“抽签法”从候选人中选出 40 至 50 人，然后再由法官评议确定正式的人选。关于大陪审团的任期，各州的规定也不尽同。多数州规定大陪审团的任期与法官的任期相同，一般为 4 年；有些州规定大陪审团的任期为 1 年、6 个月、4 个月、3 个月、60 天或 4

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