中国政法大学行政管理考研背诵笔记公共政策分析

1、公共政策分析公共政策分析1公共政策广义公共政策广义（由政府、非政府公共组织和民众，为实现特定时期的目标，在对社会公共事务实施共同管理过程中所制定的行为准则）公共政策狭义公共政策狭义（政府依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则）公共事务公共事务（不仅包括人们公认的、涉及到所有或绝大多数人的共同事务，而且也包括那些可能转换为前者，但却与部分人，甚至个别人相关的事务） 社会公共事务社会公共事务（包括政治性公共事务、经济性公共事务和社会性公共事务等，其中“社会”是相对的，可划分为多个层次）公共政策的本质公共政策的本质（要解决利益的增进与分配问题，它是社会利益的集中反映，是政府对社会利益进行的权威性分配。理解要点理解要点：1 实实在在地增进社会利益；2 对全社会的利益进行分配；3 基于多种利益关系的有选择的利益分配；4 通过整合各种利益矛盾后的利益分配；5 要在实践中得 到兑现的利益分配；6 要在增社会利益中突出效率，在分配社会利益中突出公平）政策的形成过程政策的形成过程（实际上是各种利益群体把自己利益要求输入到政策制定系

2、统中，由政策主体依据自身利益需求，对复杂利益关系进行调整过程：1 利益选择 2 利益整合 3 利益分配 4 利益落 实）公共政策的基本特征公共政策的基本特征（1 阶级性 2 整体性 3 超前性 4 层次性 5 多样性 6 合法性 7 规范性）公共政策的主要功能公共政策的主要功能（1 导向功能：正负导向；2 调控功能：调控社会各种利益关系尤其是物质利益关系，有直接的和间接的两种形式，表现出倾斜性，也有积极与消极之分；3 分配功能）公共政策分析公共政策分析（对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实施效果的研究；用系统分析的方法对政策、政策系统及政策过程的研究）公共政策基本分析框架公共政策基本分析框架(麦考尔一韦伯分析模式：描述性分析与规范性分析；沃尔夫的分析模式：政策分析程序；邓恩的分析模式：从政策信息的转换过程去研究）公共政策分析要素公共政策分析要素(1 政策问题 2 政策目标 3 政策方案 4 政策模型 5 政策资源 6 政策评价标准：多元理性基本内容：技术、经济、法律、社会、实质理性 7 政策效果 8 政策环境 9 政策信息)公共政策分析原则公共政策分析原则（1

3、 系统原则 2 预测原则 3 协调原则 4 分解综合原则 5 民主原则）政府角色定位的基本理论框架政府角色定位的基本理论框架（1 在现代社会中，市场和政府是解决社会问题的两种基本途径 2 在现代市场经济中，市场是解决社会问题的基础性途径。但市场并不是完美的，市场的失灵 为政府干预提供了依据。3 政府也存在失灵的可能性，这将制约政府在解决社会问题时发挥作用的 空间。4 应将的讨论拓展到包括政府、市场、第三部门和社区四者之间关系的讨论）问题问题（泛指实际状态与期望状态之间的差距）社会问题社会问题（社会的实际状态与社会期望之间的差距，一个问题要成为社会问题，必须是一个同时对许多个体发生影响并导致这些个体不满的状态）公共政策分析公共政策分析2问题认定过程中价值标准问题认定过程中价值标准(1 社会福利：社会群体中所有个体的个人福利的加总 2 效率：主要指经济效率；3 公平：4 其他：民主、自由、社会稳定、社会团结、社会信任)社会问题的解决途径社会问题的解决途径：社区（第四部门）社区（第四部门）个体之间通过各种途径形成各种非正式的、但又非常紧密的关系的领域。1 1特点特点：非正式性。优势优势：1

4、信息优势：2 激励充分 3 有利于社会资本的积累 4 具有较好的回应性； 5 对财政资金的依赖程度较小缺陷缺陷：1 范围不会太大，所容纳人口也较小；2 非正式性成为其从社 区之外获得资源的最大障碍。政府（第一部门）政府（第一部门）：特点特点：公共物品（服务）主要提供者，由各种正式公共机构（组织）2 2组成，一般不以营利为目的，通过合法地行使强制力来达到目标。优势优势：1 权威的广泛性 2 唯一合 法强制力；缺陷缺陷：政府失灵理论，1 作为一种加总社会中所有个体的意见的途径，政府是不完美的 2 政府中的决策者可能会被少数人的利益所引导，从而忽视甚至损害多数人的利益 3 行政机构的低 效率问题：4 其他方面：民主投票过程的高成本、直接民主过程可能缺乏保护少数人利益的机制、 代议制民主过程中可能出现的地方利益与全局利益的冲突、政治周期对经济和社会的负面影响等。市场（第二部门）市场（第二部门）：特点特点：社会中私人物品（服务）主要提供者，由各种正式私人组织3 3（企业）组成，主要目的是为了获得最大利润，自主交易的主要模式。优势优势：（1）分工和专业化 生产促进投人产出效率（2）通过为个体提供充

5、分的激励来提高投入产出效率（3）通过对社会成员 的需求进行评估来保证资源配置效率的实现。缺陷缺陷：市场失灵理论： （1）垄断：（2）公共物品： （3）外部效应（4）信息不对称志愿部门（第三部门）志愿部门（第三部门）特征特征：能提供私人和公共物品服务，由正式公共或私人组织构成，4 4一般不以营利为主要目标；自愿地提供各种资源，自愿的合作来解决问题。优势优势：1 相较社区有相 对较大的活动范围和解决问题的能力 2 相较政府而言，具有相对较小的垄断性和相对较大的竞争性：3 相较政府而言，对个性化需求具有较好的回应性：4 通常能够增加社会参与的程度，并最终对社 会资本的形成和增进作出贡献。缺陷缺陷：志愿失灵理论，1 单纯依靠第三部门一般不能提供足够数量 的公共物品（服务）2 第三部门中所提供的志愿服务在地域或人群的分布上可能具有不平衡性： 3 第三部门中的志愿组织很可能会受到其捐助者过多的影响，将违背民主原则的家长制作风带人其 服务过程中。4 第三部门可能会由于不能吸引到优秀的专业人才而制约其服务能力。模型：模型：主体为某种特定认识目的依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象。

6、理论模型的特点理论模型的特点：1 直观性 2 近似性 3 假设性数学模型数学模型：依据研究对象的本质特征和数量关系，经过数学处理和抽象后，借助于数学语言，得到一个反映对象量的关系或运动规律的数学表达式。系统系统：由两个以上要素组成的，具有一定结构和功能，与外部环境发生联系的有机整体。系统特性系统特性：1 整体性 2 相关性 3 目的性 4 环境适应性 5 动态性系统方法系统方法：把对象放在系统的形式中加以考察的一种方法，具体来说，就是从系统的观点出发，公共政策分析公共政策分析3始终着重从整体与部分（要素）之间、整体与外部环境的相互联系、相互作用、相互制约的关系中 综合地、精确地考察对象，以达到最佳地处理问题的一种方法。系统方法基本要求系统方法基本要求：1 整体性；2 综合性；最优化表现两个结果：政策整体功能的最优化；政策结构、功能与环境的协调发展。系统分析系统分析：一个有目的、有步骤的探索和分析过程，它以系统的整体效益为目标，以定量分析和定性分析相结合，经过一定范围内的综合分析，寻求最优的可行方案。事实分析事实分析：对社会的事物、事件、关系及其相互作用进行描述、观察、计数、度量与推理。

7、最重要的是尊重客观实际，排除一切主观干扰。价值分析价值分析：公共政策是政府对社会客观规律、对不同主体的需求，在一定程度上的认识结果，反映了政府的偏爱，或者说集中体现了政府的价值取向。公共政策中的价值分析，主要是决定某项 政策的价值，提供的信息是评价性的。公共政策价值分析的主要原则公共政策价值分析的主要原则：1 合规律与合目的性的统一；2 社会选择与个人选择的统一；3 兼顾与急需的统一；4 择优与代价的统一。社会规范社会规范：人们为实现其理想，根据特定的观念制定的，供一个社会群体谙成员共同遵守的行为规则和标准，它限定人们在一定环境中应该如何行动。可行性分析可行性分析：是对规范研究中所提出的方案进行考证，论述在客观现实的基础上是否具备了条件与能力。在政策分析中，可行性分析的重要方面，表现在政治、技术及经济的可行性上。利益利益：人们为了生存、享受和发展所需要的资源和条件。利益具有客观性；主观需求性；存在物质利益与精神利益；满足人的生存与发展和享受需要；条件列为利益的一种特殊形式，应受到人们 的足够关注。利益的客体性与主体的需求性之间具有统一性（一致性） ；利益需求的普遍性；利益 需求的合理性

8、；利益的可交换性公共政策利益分析框架公共政策利益分析框架：1 利益主体及利益结构分析；2 利益需求分析；3 利益实现方式分析；4 利益分配结果分析公共利益公共利益：具有社会分享性的，为人们生存、享受和发展所需的资源和条件（即具有社会分享性的利益） 。它具有客观性、满足主体的需求性，以及它们之间的统一性。公共利益新思考公共利益新思考：1 需求者数目不是判定公共利益的唯一标准；2 公共利益不仅仅表现为单一的国家利益或表现于单一领域内；3 公共利益并不一定完全体现真、善、美；4 从动机、过程和结 果三个视角的结合上综合判定公共利益，重点在于结果公共政策系统公共政策系统：由政策的主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。公共政策主体公共政策主体：直接或间接地参与公共政策全过程（制定、执行、评估和监控）的个人、团体或组织。1 官方决策者：官方决策者：（1）立法机关（2）行政机关（3）司法机关（4）中国共产党；2 非官方非官方 参与者：参与者：（1）利益集团（2）政党（西方） （3）大众传媒（4）思想库（5）公民个人公共政策客体公共政策客体：公共政策所发生作用的对象，包括公共政策所

9、要处理的社会问题（直接客体）和所要发生作用的社会成员（目标群体，间接客体）两个方面。公共政策分析公共政策分析4公共政策环境公共政策环境：影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和。政策系统与政策环境相互影响、相互作用。就其关系而言，政策环境决定和制约政策系统，起着主导作用；政策系统反过来 会改善和塑造政策环境，具有反作用。公共政策环境分类公共政策环境分类：1 一般环境 2 工作环境公共政策环境构成公共政策环境构成：1 经济环境 2 政治环境 3 社会文化环境 4 国际环境公共政策工具公共政策工具（治理工具、政府工具）：实现政策目标的手段。它是连接目标和结果的桥梁，是将政策目标转化为具体行动的路径和机制。公共政策工具分类公共政策工具分类：1 自愿性工具自愿性工具：1 家庭与社区：2 志愿者组织 3 市场：2 强制性工具强制性工具 1 管制 2 公共企业 3 直接提供；3 混合性工具混合性工具：1 信息与规劝 2 补贴 3 产权拍卖 4 税收与使用者付费政策构建综合模型政策构建综合模型：国家能力、政策子系统的复杂程度公共政策问题公共政策问题：基于特定的社会问题，由政府列入政策议程并采取行动，通过公共行为希望实现或解决的问题。基本内涵基本内涵：1 社会客观现象或问题情境 2 对上述问题的察觉与认同 3 价值、利益 与规范的冲突 4 团体的活动与力量 5 政府的必要行动。公共政策问题特征公共政策问题特征：1 关联性 2 主观性 3 人为性 4 动态性公共政策问题类型公共政策问题类型：1 密特洛夫、克尔曼密特洛夫、克尔曼 1 自然观 2 道德观 3 环境观；2 罗威罗威：1 分配型问题2 管制型问题 3 再分配型问题；3 威廉威廉邓恩邓恩 1 结构优良的政策问题 2 结构适度的政策问题 3 结构 不良的政策问题公共政策问题构建程序公共政策问题构建程序：1 以“问题感知”体悟“问题情势” ；2 以“问题搜索”认定“元问题” ；3 以“问题界定”发现“实质问题”：4 以“问题陈述”建立“正式问题”公共政策问题的论证公共政策问题的论证：1 小论证 2 功能论证 3 二级论证 4 一级论证政策问题诊断误差的来源政策问题诊断误差的来源：1 组织结构 2 意识形态 3 无知 4 信息超载 5 噪音干扰 6 时间落差 7 逃避

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