信托公司证券投资信托业务操作指引 - 《信托公司证券投资信托业务
8页1、信托公司证券投资信托业务操作指引 2009 年 2 月 2 日印发 第一条 为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经 营行为,保障证券投资信托各方当事人的合法权益,根据中 华人民共和国银行业监督管理法、 中华人民共和国信托法 和信托公司管理办法等法律、法规和规章,制定本指引。 第二条 本指引所称证券投资信托业务,是指信托公司 将集合信托计划或者单独管理的信托产品项下资金投资于 依法公开发行并在符合法律规定的交易场所公开交易的证 券的经营行为。 第三条 信托公司从事证券投资信托业务,应当符合以 下规定: (一)依据法律法规和监管规定建立了完善的公司治理 结构、内部控制和风险管理机制,且有效执行。 (二)为证券投资信托业务配备相适应的专业人员,直接 从事证券投资信托的人员 5 人以上,其中至少 3 名具备 3 年以上从事证券投资业务的经历。 (三)建立前、中、后台分开的业务操作流程。 (四)具有满足证券投资信托业务需要的 IT 系统。 (五)固有资产状况和流动性良好,符合监管要求。 (六)最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚。 (七)中国银监会规定的其他条件。 第四条 信托公司开展证券投
2、资信托业务,应当有清晰 的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战 略、业务流程和风险管理制度,并经董事会批准后执行。 风险管理制度包括但不限于投资管理、授权管理、营销推介 管理和委托人风险适应性调查、证券交易经纪商选择、合规 审查管理、市场风险管理、操作风险管理、IT 系统和信息安 全、估值与核算、信息披露管理等内容。 第五条 信托公司应当选择符合以下要求的中资商业银 行、 农村合作银行、外商独资银行、中外合资银行作为证券 投资信托财产的保管人: (一)具有独立的资产托管业务部门,配备熟悉证券投资 信托业务的专业人员。 (二)有保管信托财产的条件。 (三)有安全高效的清算、交割和估值系统。 (四)有满足保管业务需要的场所、配备独立的监控系统。(五)中国银监会规定的其他要求。 第六条 证券投资信托财产保管人应履行以下职责: (一)安全保管信托财产。 (二)监督和核查信托财产管理运用是否符合法律法规 和合同约定。 (三)复核信托公司核算的信托单位净值和信托财产清算报告。 (四)监督和核实信托公司报酬和费用的计提和支付。 (五)核实信托利益分配方案。 (六)对信托资金管理定期报告
3、和信托资金运用及收益 情况表出具意见。 (七)定期向信托公司出具保管报告,由信托公司提供给 委托人。 (八)法律法规规定及当事人约定的其他职责。 第七条 信托公司应当对证券投资信托委托人进行风险 适合性调查,了解委托人的需求和风险偏好,向其推介适宜 的证券投资信托产品,并保存相关记录。 前款所称委托人,应当符合信托公司集合资金信托计 划管理办法的有关规定。 第八条 信托公司拟推出的证券投资信托产品应当具备 明确的风险收益特征,并进行详尽、易懂的描述,便于委托 人甄别风险,同时声明“信托公司、证券投 资信托业务人员等 相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的 实际效果” 。 第九条 信托公司在推介证券投资信托产品时,应当制 作详细的推介计划书,制定统一的推介流程,并对推介人员 进行上岗前培训。信托公司应当要求推介人员充分揭示证券 投资产品风险,保留推介人员的相关推介记录。 第十条 信托文件应当明确约定信托资金投资方向、投资策略、投资比例限制等内容,明确约定是否设置止损线和 设置原则。 信托文件约定设置止损线的,应明确止损的具体条件、 操作方式等事项。 第十一条 信托公司应当在证
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