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全国2010年1月高等教育自学考试金融法试题

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文档编号：23268

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1、全国 2010 年 1 月高等教育自学考试金融法试题一、单项选择题(本大题共 25 小题，每小题 1 分，共 25 分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。)元 )元元业银行法的规定，任何单位和个人购买商业银行股份总额超过一定比例的，应当事先经过银监会批准，这个比例是( ) )资 )列关于账户实名制的说法正确的是( )银行行使法定抵销权提供法律依据的是( )A.民法通则 B.商业银行法C.贷款通则 D.合同法)映银行和借款人之间的债权债务关系)以上(含 1 年)的贷款以上(含 2 年) 以上(含 3 年)的贷款以上(含 5 年) )证 )会团体 ) 12 月 1 日 10 月 1 2 月 20 日 12 月 20 汇的作用主要是( )付手段和价值尺度 )布人民币汇率的机构是( )券市场的监管机构是( )国银监会券法的规定，股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应不少于人民币( )元元 )国人民银行 )券交易所 )上基金份额的持有人参加)买卖期货合约词解释题(本大题共 5 小题，每小题 3 分，共 15

2、分)答题(本大题共 4 小题，每小题 5 分，共 20 分)、论述题(本大题共 2 小题，每小题 10 分，共 20 分)、案例分析题(本大题共 2 小题，每小题 10 分，共 20 分) 6 月，A 银行向 B 银行拆入资金 8000 万元人民币，恰逢此时国内股票市场和房地产市场行情看涨，A 银行为了获得更好的利润，就决定将拆入资金中的 3000 万元投资于股票市场，又将另外 5000 万元借贷给了某房地产公司用以房地产开发。直到 2008 年12 月底，A 银行才向 B 银行归还该笔拆入资金。问：(1)我国商业银行法对拆借资金的用途有哪些特别规定 ?(2)A 银行能否将拆入资金投资于股市和房地产开发?为什么?(3)A 银行向 B 银行归还该笔拆入资金的期限是否合法?为什么? 上市公司 5%以上股份的股东，在 2006 年 6 月初至 2006 年 12 月间，宏达贸易股份公司和高新科技有限公司大量买卖时间和数量方面予以配合，并由于宏达贸易股份公司董事长、总经理兼任 A 上市公司董事长、总经理，可提前获得 A 上市公司财务报告内容及分红方案，在A 上市公司分红公告之前，宏达贸易股份公司、高新科技有限公司所控制的 8 个账户已持有 A 上市公司流通股 3000 万股 ;在 A 上市公司分红后，宏达贸易股份公司、高新科技有限公司互相买卖 A 上市公司股票，继续拉抬 A 上市公司的股价，并伺机逐步抛售 A 上市公司的股票。至被调查时，宏达贸易股份公司、高新科技有限公司已非法获利 9682 万元，并尚余 A 上市公司股票 480 万股。问：(1)宏达贸易股份公司、高新科技有限公司的行为是否构成内幕交易?为什么?(2)宏达贸易股份公司、高新科技有限公司的行为是否构成操纵证券市场价格?为什么?(3)根据证券法，应对宏达贸易股份公司、高新科技有限公司如何处理 ?

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