证券 基本法律法规试题

1、证券 基本法律法规试题(A卷)1、关于股份有限公司新股发行，下列说法正确的有（）。公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议公司必须经证券交易所核准公开发行新股公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。2、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。参与重大决策资产收益剩余财产分配日常经营境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。3、（证券公司监督管理条例）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A证券法B证券公司监督管理条例C证券公司融资融券业务管理办法D转融通业务监督管理试行办法。4、证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊

2、、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A暂停执业B警告C纪律D吊销执照选项C正确。根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员法规的，应当依法承担以下法律责任：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。从业人员拒绝协会调查、检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。被

3、中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予纪律处分。5、按照期货交易管理条例规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期末平仓合约的过程。A使用权B用益物权C所有权D质权考点：本题考查期货交易管理条例的规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物 所有权 的转移，了结到期未平仓合约的过程。6、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制

4、度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。7、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A决定监事的报酬事项B公司章程的修改C对发行公司债券作出决议D制定公司的基本管理制度选项D符合题意：制定公司的基本管理制度属于董事会的职权。根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（选项A属于）（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（选项C属于）（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（选项B属于）（11）公司章程规定的其他职权。8、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列

5、说法中错误的是（）。A股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D董事会决议表决实行一人一票选项B说法错误：股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过（选项A正确）。监事会作出决议，应当经半数以上监事通过（选项B错误）。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外（选项C正确）。董事会决议的表决，实行一人一票（选项D正确）。9、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C股东共同制定公司章程D有公司住选项B符合题意：设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。（3）股东共同制定公司章程。（4）有公司名称，建立符合

6、有限责任公司要求的组织机构。（5）有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。10、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的.公司合并、分立、转让主要财产的.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的”。11、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A证券公司监督管理条例B证券、期货投资咨询管理暂行办法C证券公司风险控制指标管理办法D企业债券管理条例选项C符合题意：证券市场的行政法规主要包括证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例证券、期货投资咨询管理暂行办法企业债券管理条例等，证券公司风险控制指标管理办法属于部门规章。12、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A我国公司法法律体系以公司法为核心B最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C

7、宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律选项B说法错误：本题考查公司法法律体系的组成。我国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。13、中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（20）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。14、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构

8、、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移考点：考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。15、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。考点：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。16、证券公司从事资产管理，可以（）。A由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务B以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C向客户保证最低的投资收益D以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务选项B正确：证券公司从事资产管理，可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。17、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A刑事B民事C侵权D违约选项B正确：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。18、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益.犯罪主体是特殊主体.主观方面一般是为了获取合法利润.客观方面表现为金融机构违背受托义务选项D正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益（项正确）；客观方面表现为金融机构违背受托义务（项正确），擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为；犯罪主体是特殊主体（项正确），即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。19、

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