993编号辽宁省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题

1、辽宁省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。 A本人身份证 B持股凭证 C本人身份证和持股凭证 D书面委托书 2.在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。 A喇叭形 BV形反转 C三角形 D旗形 3.一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A15.08 B15.10 C15.15 D15.18 4.商业汇票属于_。 A商品证券 B有价证券 C资本证券 D货币证券 5. （）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A独立性原则 B完整性原则 C及时性原则 D合法性原则 6. 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民

2、经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。 A收益功能 B定价功能 C资本配置功能 D投资功能 7. 波浪理论的创始人是_ A马柯威茨 B威廉 C林特 D艾略特 8. 根据证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。 A持有上市公司3%股份的自然人 B上市公司的监事 C证券监督管理机构的工作人员 D证券交易所的有关人员 9. 基金评价的基础在于假设_。 A普通投资者比基金经理具有信息优势 B基金经理比普通投资大众具有信息优势 C基金经理比机构投资者具有信息优势 D机构投资者比基金经理具有信息优势 10. 依据证券法的要求，证券公司的注册资本应当是_。 A货币资本 B虚拟资本 C实缴资本 D金融资本 11. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。 A10% B15% C20% D25% 12. 将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。 A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式不同 13. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定

3、变化方向 14. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。 A25% B20% C15% D10% 15. 把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是_组织。 AASFA BAIMR CEFFAS DFLAAF 16. 下列关于优先股票的阐述，错误的是_。 A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 17. 公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处_年以下有期徒刑或拘役。 A1 B3 C5 D7 18. 国有资产折股时，折股比率不得低于_%。 A25 B35 C55 D65 19. （）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。 A控股股东 B实际控制人 C监视人 D经理 20. _要求基金管理人管理、运用基金财产要恪

4、尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。 A证券投资基金法 B中华人民共和国公司法 C中华人民共和国证券法 D中华人民共和国刑法 21. 以下关于外资股的说法，正确的是（）。 A公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C红筹股不属于外资股 D境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购 22. 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在_阶段。 A萌芽期 B发展期 C整顿期 D再度发展期 23. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 24. 新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司原有几个公司的全部资产和业务。 A接管 B不接管 C收购 D放弃 25. 把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是_组织。 AASFA BAIMR CEFFAS

5、DFLAAF 26.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 27.当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是_ A松的货币政策 B紧的货币政策 C中性货币政策 D弹性货币政策 28.按照_分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位 29.清算与交割、交收的关系是_。 A清算在交割、交收之前 B清算在交割、交收之后 C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D清算与交割、交收同步 30. 以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是_。 A公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡 B应实行独立董事制度 C应建立完善的内部监督和控制机制 D应坚持股东利益优先原则 31. 有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方_ A甲和乙公司互相持有对方少量股票 B甲公司是乙公司的上游企业 C甲和乙同是一家公司的两个子公司 D甲和乙共同出资建立一家公司 32. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及

6、相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。 A操纵市场 B内幕交易 C制造传播虚假消息 D欺诈客户 33. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_ A资产负债表 B损益表 C利润及利润分配表 D现金流量表 34. 下列各项中，不是基金合同的当事人的是_。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金管理人 D基金托管人 35. 上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。 A2003年4月2日 B2003年4月3日 C2003年5月8日 D2004年5月8日 36. 支付基金相关费用的资金清算属于_。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 37. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A质押式回购 B债券远期交易 C债券期货交易 D现券买卖 38. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 A证券公司所在地 B证券交易所所在地 C期货公司所在地 D中国证监会指定 39. 首次公开

7、发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A5 B7 C15 D30 40. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A5% B10% C15% D20% 41. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 42. 基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 43. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A5 B10 C15 D30 44. 某客户持有上海

8、证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用） A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270 45. 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。 A上升 B下降 C无关 D保持不变 46. 关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 47. 扬基债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 48. 首次公开发行股票的询价制度自_起施行。 A2004年12月7日 B2005年1月1日 C2006年5月19日 D2006年5月20日 49. 下列关于基金的叙述，正确的是_。 A封闭式基金的总量是不固定的 B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D开放式基金以市场价格交易 50. 下列各项中，_不是证券投资基金的作用。 A有利于证券市场的国际化 B有利于证券市场的稳定和发展 C有利于降低通货膨胀率 D基金为中小投资者拓宽了投资渠道

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