RBA6.0.1审核文件清单(24页)

1、RBA6.0.1 审核文件清单审核文件清单 Request Document List for RBA Audit (General Information) No. Items 项目 Available Copied Remarks Yes No N/A Yes 1 Company Code of Conduct 公司行为准则 口 口 口 口 2 Business license 营业执照 口 口 口 口 3 Organization chart 组织架构图 口 口 口 口 4 Factory profile - employees / capacity / revenue / customers / area 工 厂概况-员工人数/产能/营业额/主要客户/厂房面积 口 口 口 口 5 (Company) Factory area / buildings floor layout 厂房面积/建筑物平 面 口 口 口 口 6 Main production process flow chart 主要工序流程图 口 口 口 口 7 Employee manual / handbook 员

2、工手册 口 口 口 口 Request Document List for RBA Audit (Labor) No. Items 项目 Available Copied Remarks Yes No N/A Yes 1 Record Worker Personnel files 员工人事档案 口 口 口 口 2 Record Payroll record (last 12 months) 工资表(最近12个月) 口 口 口 口 3 Record Employment letter/ agreement/ contract (Included contracts for migrant worker and labor agent workers) 雇佣信/协议/劳动合同(包括 外劳和劳务派遣工的 合约) 口 口 口 口 4 Regulation and Record Documentation on fee disclosure for the workers (including fee deduction and reimbursement records if fees and

3、 penalties are deducted) 给工人有关所收费用 的公开文件(如果发生费用扣除和罚款 记录，要包 括费用扣除和退还记录) 口 口 口 口 5 Regulation Auditee Hiring practices (Prohibit force labor bonded or indentured labor ) 被审核方招聘规定(严禁强迫劳 动和契约劳动) 口 口 口 口 6 Regulation and Record Personal loans/ Education loan repayments Record or practices 个人贷款/教育贷款偿还记录或实践 口 口 口 口 7 Regulation Policy and procedure on 相关政策和程序 no forced, bonded, involuntary or exploitative prison, trafficked or slave labor is used 不得使用强迫劳动， 监禁工，非自愿的或剥削的监 狱工，贩卖或奴役工 stating that workers a

4、re not required to pay fees, Excessive Fees, deposits or incur debt as part of the employment 声明工人在被雇佣过 程不被要求支付 费用，过高费用，抵押或产生债务 stating that when employment has been terminated voluntarily or involuntarily, worker will be paid appropriate amounts for all hours worked. 声明当自 愿或非自愿结束雇佣关系，工人将被支付所以工作 时 间的合理数额的工资 口 口 口 口 RBA6.0.1 审核文件清单审核文件清单 8 Regulation Procedure to determine the specific amount of any fees and expenses paid by each individual foreign worker prior to commencement of work.规定在开始工作前， 每

5、个外国工人所要支付的 口 口 口 口 9 Regulation Method of monitoring of conformance with force labor policy, monitoring reports and corrective actions 监视 强迫劳动政策的符合性 的方法，监视报告和纠正改 善措施 口 口 口 口 10 Regulation Policy and procedure on prohibiting forced labor 禁止 强迫劳动的政策 和程序 - stating no government issued identification or personal documents originals are held or stored. 声明 没有政府发放的证件和个人证件的原 件被扣押 口 口 口 口 11 Regulation Policy and procedure on freedom of movement are in place. 有行动自 由的政策和程序 口 口 口 口 12 Record Entry and leav

6、e records (if applicable) show no restriction in movement 出入记录(如适用)显示没有 限制自由 口 口 口 口 13 Regulation Child labor prohibition policies and procedures 禁止 使用童工的政策和 程序 口 口 口 口 14 Regulation Process to verify the reliability of age documents. 年 龄证明文件的可信 度验证程序 口 口 口 口 15 Regulation Reliable ID verification system to control the workers access into the facility 合理的ID验证系统，以管控工 人进入工厂 口 口 口 口 16 Regulation Procedure to assist underage children found working for the Auditee that is designed to provide for th

7、e welfare of the child 协助为被审核方 工作的未成年 工，为其提供福利的程序 口 口 口 口 17 Regulation Young worker policies and procedures 未成年工政策 和程序 口 口 口 口 18 Record Medical files for young workers 未成年工医疗档案 口 口 口 口 19 Regulation Policies and procedures on Apprentice / Intern / Student Workers assignments 学徒/实习/学生工安排 的政策和程序 口 口 口 口 20 Record Agreement and files for Apprentice/Intern/Student Workers 学徒/实习/ 学生工协议和文件 口 口 口 口 21 Record Attendance record (last 12 months)/CWHS waiver if any 考勤记录(最近12个月)/CWHS批文(若有) 口 口 口 口 22 Regu

8、lation Working hours/days off policies and procedures 工作 时间/休息日政策 和程序 How to manage working hours/days off 如何管理工 作时间/休息日 Control working hours including overtime and days off 工作时间的控 制，包括加班和休息日 口 口 口 口 RBA6.0.1 审核文件清单审核文件清单 23 Regulation Documented corrective action If exceed Working hours/days off detected 文件化的改善计划，若发现 工作超时 口 口 口 口 24 Regulation Workers time records and system for recording time worked 工人工作 时间记录和记录工作时间的系统 口 口 口 口 25 Regulation Record from Time Recording Devices 考勤系统导出 记录 口 口 口 口

9、 26 Record Leave records, production records, maintenance, procurement records and attendance records 请假单， 生产记录，维保记录，采购 记录和考勤记录 口 口 口 口 27 Regulation Policies and procedures for sick leave, holidays, vacation and paternity/maternity leave 病假，节假日 和陪产假/产假政策 口 口 口 口 28 Record Workers Leave record for 12 months (with those medical certificates for sick leave) 工人最近12个月的 请假单(包括病假的病假单) 口 口 口 口 29 Regulation Wages and compensation policies and procedures 工 资和补贴政策和 程序 口 口 口 口 30 Record Payment Record to leavers (resigned workers). 离职工 资发放记录 口 口 口 口 31 Record Play slips/Pay Receipts/ Wage Payment Record 工资 条/工资发放记录 口 口 口 口 32 Regulation Policies and procedures prohibiting disciplinary wage deductions 禁止纪律性扣款政策和程序 口 口 口 口 33 Record Disciplinary records (12 months) 罚款记录(最近12个 月) 口 口 口 口 34 Record Payment records of e

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