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证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

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卖家[上传人]：豆浆

文档编号：12006314

上传时间：2017-10-16

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常见问题

1、一、单项选择题 1. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（A ）完成回访。 A. 开通前 B. 开通后 10 个工作日内 C. 开通后 5 个工作日内 D. 开通后 3 个工作日内 2. 根据证券公司开立客户账户规范，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（A ）。A. 可以为营销人员 B. 为证券公司的正式员工 C. 具有证券从业资格 D. 经培训合格后方可上岗3. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及终止交易账户客户）的（C）。A.15%B.20%C.10%D.5%4. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（B）年。A.4B.3C.2D.15. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（A）个交易日内办理完毕。A. 2B. 1C. 5D. 36. 根据关于加强证券经纪业务管

2、理的规定，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（A ）。A. 客户交易结算资金存管手续B. 证券账户C. 资金账户D. 客户账户7. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（B）个交易日内报证券交易所备案。A. 2B. 3C. 1D. 48. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（D）交由客户签字确认。A. 账户信息表B. 身份确认书C. 业务合同书D. 风险揭示书二、多选题1.证券公司开立客户账户规范对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（ABCDE ）等。A. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 B. 提醒客户自行设置和妥善保管密码 C. 确认客户开户方式 D. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限 E. 确认客户开户为其

3、真实意愿2、下列属于证券公司开立客户账户规范中对证券公司内部控制要求的是（ABCDE ）。 A. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 B. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度 C. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 D. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统 E. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施3、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ABCD）。A.证券投资经验B.财产收入状况C.风险偏好D.身份4. 根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（CD）进行审查。A. 收入状况B. 职业状况C. 申报的姓名或者名称D. 身份的真实性5、证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ABCD）等方面。A.开设非法网点B.客户适当性管理失效

4、、客户档案管理失控C.不正当竞争问题D.新开不合格账户6、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有下列行为：（ABCD ）。A. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户B. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利C. 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜三、判断题 1. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。（错误） 2.关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（正确）3. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。（正确） 4. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；

5、面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（正确） 5. 根据证券公司开立客户账户规范，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（错误） 6. 证券公司开立客户账户规范发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的关于加强证券经纪业务管理的规定中有所涉及，缺乏系统规范。（错误） 7. 证券公司开立客户账户规范中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（错误）8、关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕（错误）9.关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务（正确）10.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为（正确）11.CA 证书的发放过正中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取（正确）12. 根据证券公司监督管理条例的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（错误）13. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（错误）14. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（正确）15. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（正确）

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