企业法律风险的认识

1、企业法律风险的认识、预防与控制企业法律风险的认识、预防与控制阅读选项: 自动滚屏左键停止 作者: 来源: 阅读: 3460大家都知道，企业是以营利为目的的，而任何利润的获取，必然伴随着风险。基业长青 是每一个企业家的梦想，百年老店却总是凤毛麟角。企业存在一天，风险就相伴随一天。 海尔集团董事长张瑞敏的办公室中，挂着一幅大字“如履薄冰，如临深渊如履薄冰，如临深渊”，时时刻刻 提醒自己。华为企业董事长任正非写过一篇华为的冬天，对华为在迅速发展中面临 的风险做了全面剖析。其中有这样一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企业离每一天，我都要提醒自己：企业离 破产只有一步之遥。破产只有一步之遥。” 可见，无论企业大小、企业境况如何，成熟的企业管理者总是 能够充分地认识到企业面临的危机。一、企业存在哪些风险？企业存在哪些风险？只有当我们认识了风险的存在形式，才可能加以预防与 控制，从系统的角度，企业风险可以分为： 企业决策风险企业决策风险：指企业决策层在决策判断时可能产生的风险，包括但不限于资产质 量与财务指标的判断风险、行业前景与投资进入的判断风险、人力资源配置的判断风险。企业管理风险企业管理

2、风险：指企业管理层在经营管理时可能产生的风险，包括但不限于管理 队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。非经营性风险非经营性风险：指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险，包括但 不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶 化导致的经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险等。 法律的风险法律的风险 包括直接的法律风险包括直接的法律风险：指法律原因导致的、或者由于经营管理时缺 乏法律支持而带来的各类企业风险，例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策 风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识等欠缺而导致的管理 风险、立法调整而导致的非经营风险等等。 间接的法律风险间接的法律风险：指非法律原因给企业带来的各种法律后果，例如：财务风险带 来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中不可抗 力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。 可见，法律风险的组成很复杂，预防与控制也就因事而异。直接的法律风险，往往可 以通过提高法律意识与企业法务管理力度而得以加强

3、预防；间接的法律风险，则必须通 过各责任部门、各专业人士的预防而减少损失。 二、法律风险的预防：从每个人做起二、法律风险的预防：从每个人做起 人，是企业的心脏。各级层面的企业员工，都会碰到各种类型的法律风险，也都有 责任防范它发生。比如，生产工人、质检人员如果放任不合格的产品流向市场，会给企 业带来用户投诉、质量赔偿、企业商誉受损等系列法律风险。因此，有必要加强与各级有必要加强与各级 员工职务行为有关的法律风险预防与控制意识。员工职务行为有关的法律风险预防与控制意识。 企业决策层、管理层企业决策层、管理层，作为企业员工的核心构成，更有必要提高法律风险预防与控 制意识，重视对法务人员的专业支持。某个管理体系的缺陷、某份合同的漏洞，可能会 给企业带来几百万、上千万的财产损失。华为集团董事局设立风险预防与控制委员会，华为集团董事局设立风险预防与控制委员会，这个举措表明了企业高层对法律风险的意识。这个举措表明了企业高层对法律风险的意识。 现在现在，很多企业提倡“以人为本”。法律风险预防，也要以人为本。提倡以人为本、 预防法律风险，并不是要束缚员工的手脚，而是要通过风险评判、权衡利弊得失，找到

4、解决问题的最好方法。 三、法律风险的控制：要面面俱到三、法律风险的控制：要面面俱到 正如前面所言，法律风险的来源，是多方面的；它可能是企业的法务管理不当导致企业的法务管理不当导致 的，也可能是企业的财务管理、投资管理、人力资源管理等各类管理事项带来的也可能是企业的财务管理、投资管理、人力资源管理等各类管理事项带来的。因此， 企业法律事务的控制与企业法律风险的控制是截然不同的概念，前者可能是法务部门的 职能行为，后者则是每个企业管理部门的职责。对企业法律风险的控制，不从面面俱到 的角度认识它，就只能识冰山之一隅。下面，谈谈企业法律风险的控制内容。企业法律风险的控制内容。 1 1、减少企业管理体系的缺陷、减少企业管理体系的缺陷 企业在管理流程的设计上，应当有制度化的法务控制环节，包括：企业经营决策的 法律风险评估、企业制度的合法性与风险预防评估、企业合同的审核与控制、法律纠纷 的非讼与诉讼处理、企业损失的减少或追回。 要对企业管理流程进行科学、有效的设计与重组，并把法务控制作为内部控制中不 可或缺的一个环节，把企业法律费用作出明确、合理的财务预算以便支持法务控制环节 的良性运转。 2 2、

5、提高企业中高级管理人员的法律风险预防意识、提高企业中高级管理人员的法律风险预防意识 实践中，一些管理者会对某件企业合同先作判断，自己认为没有法律风险的，就不 再通过法务人员的评判；自己认为有法律风险的，会寻求法务人员的评判。结果，正是 一些管理人员自己认为没有法律风险的评判，出了法律风险，因为非专业的判断与专业 的判断对事件分析的深度是不一样的。 在我国加入 WTO 后，市场经济更加以经济法律为中心运转，企业必须重视中高级管理 人员法律风险意识的培养和提高，通过管理流程控制、员工全面培训计划来积极引导和 培育各级员工的法律意识、管理意识。 3 3、完善企业人力资源管理的体系、完善企业人力资源管理的体系 企业人力资源管理方面的法律风险，主要是因为人力资源管理体系无法实现管理素 质优化而保障企业的良性运营、以及人力资源管理体系与法务控制的衔接断裂产生的。 企业的法律风险，有比较多的是由于管理人员的疏忽、故意或者素质问题产生的， 而一些法律风险也可能因为专业、敬业的员工得以避免。因此，企业应该建立科学、有 效的员工录用考核与晋升、淘汰制度、员工绩效评价制度、员工薪酬与福利制度、员工 职业培训

6、与跟踪制度，对员工给予完整的关注、测评、督促、回报，对员工的个性、工 作态度、专业知识几个方面予以了解，以便从人力资源管理的角度评判某个员工从事管 理工作会给企业带来还是减少法律风险。 4 4、高度重视企业知识产权的管理、高度重视企业知识产权的管理 企业既要注意保障本企业的知识产权和相关商业秘密不被非法披露、使用、转让， 还应预防企业侵犯他人的知识产权，避免卷入知识产权纠纷或不正当竞争行为的纠纷。5 5、通过法务设计支持企业投资并购事务的运作、通过法务设计支持企业投资并购事务的运作 企业在投资并购方面的法律风险控制，存在于：对投资并购事务的法律风险评估、 对投资并购事务的法务流程设计与法务支持、对投资并购事务的法律问题全过程控制、 对投资并购事务的法律纠纷处理。任何对投资并购方面的法律风险评估的忽视，都可能带来并购失败或付出重大代价的 后果。 企业必须重视投资并购中的法务支持，在决策制度上对投资并购全方面的法律 风险控制作出规定。 6 6、加强对子企业的投资管理，减低长期投资的法律风险、加强对子企业的投资管理，减低长期投资的法律风险 股东对子企业的投资方面的法律风险，就是子企业经营失败

7、、导致子企业被清算或 者其股权被强制转让，而使股东对外长期投资遭受损失的法律风险。 股东应加强子企业的法人治理结构。股东对子企业应当委派合格的、高素质的董事， 通过子企业董事会聘用优秀的经理人以及制定、完善符合该子企业的有效的管理体系， 使子企业的生产经营良性运转，资产增值。这是避免企业对外长期投资法律风险的关键 所在。 7 7、企业涉外经营行为的实施与法律风险、企业涉外经营行为的实施与法律风险 我国加入 WTO 以后，乌拉圭回合多边贸易谈判结果、加入 WTO 议定书等法 律文件已经成为中国政府在经济立法、执法等方面的最基本依据。企业在与外国企业发 生经济关系时，更应注意遵循国际公约、外国法律、国际惯例和国际商务习惯。在经济 全球化和 WTO 框架下，“契约至上”成为了经济主体交往的基本法则。因此，企业的涉 外经营行为必须依据国际公约约定适用的法律、国际惯例形成条款齐备、内容缜密的合 同文件，通过民事权利、义务的明确来约束合同各方，以减少法律风险。 企业还应当注意：如果企业的涉外经营行为在履约中发生了变化，如修改协议等， 应当事先征求法务人员的意见，而不宜直接签署。 企业要从人才储备与

8、国际商务培训、涉外商务程序的制订、涉外法律的支持等方面， 降低涉外经营的法律风险。 8 8、企业应当及时、全面、优化地处理法律纠纷、企业应当及时、全面、优化地处理法律纠纷 企业的任何经营行为，都会表现为相应的法律行为。企业的员工聘用、对外投资、 产品销售、材料采购等等，都会带来法律后果。企业作为经济组织，与自然人一样，都 是生活在法律编织出来的社会之中。企业的经营行为，在本质上表现为谋利行为，在形 式上则通过法律行为而实现。 对于潜在的法律纠纷，企业应当评估其可能以及将会 对企业的影响，并作好方案准备，提前化解法律风险。 对于已经产生的法律纠纷，企业应当评估其法律风险并决定采用诉讼还是协调的方 法解决。对法律纠纷解决方法的评估，应当结合纠纷的原因、过错大小、风险大小、社 会影响等多方面的因素来决定。 法律纠纷的解决，应当取得专业法律人员的支持，准备有关的法律文件，制订详细 的方案和步骤，。 法律纠纷解决不及时或者方法有误，必将给企业带来不必要的损失。最后，我们要告诉大家的是：法律风险并不可怕，只要我们掌握了其中的基本规则， 就能预防、控制风险的产生，使法律风险可以被评估、被预防、被控制。 对认识企业法律风险的提倡，也并不是要束缚员工、企业的手脚，而是促进员工、 企业在可控的风险范围内运作，增强企业的赢利能力和抗风险能力。如何才能更好地预防和控制法律风险？如何才能更好地预防和控制法律风险？面对无处不在，无时不在的企业经营法律风险，企业对专业法律服务的需求是客观 存在的，或许您已经聘请了法律顾问，一份看似无所不包、无所不为的法律顾问协议， 总使你感到所能够提供的法律服务是单一的，法律顾问往往只是提供被动式服务，有的 仅局限在诉讼领域。企业家也只是在有纠纷时才想起顾问，法律顾问的作用不能得到充 分的体现，面对可能出现的防不胜防的法律风险，却依然使你感到忐忑不安！

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