拟上市公司董秘考试试题

1、第 30 期拟上市公司董秘考试试题一、单项选择题每小题 1.0 分，共 55.0 分1、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经() 审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。A、董事会 B、股东大会C、监事会 D、战略委员会1、中小板规范运作指引 6.4.8 上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。创业板规范运作指引 6.14 上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内报告本所并公告改变原因及保荐机构的意见。2、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。A、半年 B、一年 C、二年 D、三年2、中小板、创业板上市规则 5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。3、采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的()个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的()个

2、交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。A、二三 B、二四 C、三二 D、五二3、中小板上市规则 11.6.6 采用集中竞价方式回购股份 的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的五个交易日内公告回购报告书和法律意见书；采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。创业板上市规则 11.6.6 采用集中竞价交易方式回购股份的，上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和本所备案，同时公告回购报告书。采用要约方式回购股份的,公司应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。4、上市公司距回购期届满()个月时仍未实施回购方案的，董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。A、一 B、二 C、三 D、四创业板上市规则 11.6.8/中小板上市规则 11.6.7 条上市公司距回购期届满 三个月时仍未实施回购方案的,董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。5、下列不属于上市公司关联方的是:()A、直接或间

3、接控制上市公司的法人或其它组织B、上市公司的控股子公司C、间接持有上市公司 5%以上股份的自然人控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人上市规则第 10.1.3-10.1.5 条6、 董事 (监事、高级管理人员)声明及承诺书中声明事项发生变化时(包括持有本公司股票的情况)，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起()个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。A、3B 、5C 、10D、15上市规则 3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间出现声明事项发生变化的，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。7、上市公司()应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。A、监事会 B、股东大会 C、内审部门 D、董事会创业板规范运作指引 6.1 上市公司董事会应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。中小板规范运作指引 6.1.3 上市公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。8、上市公司

4、相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括()。A、深圳证券交易所网站C、巨潮资讯网B、交易系统D、和讯网常规问题9、上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的() 以上，且绝对金额超过()万元人民币，根据深圳证券交易所股票上市规则 规定，应当提交股东大会审议A、10%，1000C、30%，3000B、30%，100D、50%，500010、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示:A、连续一百二十个交易日内，中小板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股B、连续一百二十个交易日内，主板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股C、连续一百二十个交易日内，中小板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于 500 万股D、连续一百五十个交易日内，创业板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于 500 万股11、在持续督导期间，保荐机构发生变更，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于()会计年度。A、半个 B、一个 C、两个 D、剩

5、余的深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引第九条在持续督导期间，保荐机构发生变更，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。12、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的()。A、1%B、2%C、 3%D、4%上市公司股权激励管理办法第 12 条上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的 1%。13、上市公司目前无任何对外担保，现拟为上市公司的关联人提供担保 1000 万元，占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%，需履行的审批程序是( )A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议14、上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对公司进行收购的，该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4上市公司收购管理办法第五十一条

6、上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得 2/3 以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。15、某中小企业板上市公司 2009 年底经审计的总资产为 10 亿元，净资产为 6 亿元。2010 年 2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元(不含对合并报表范围内的子公司的担保) ，公司拟新增对第三方的对外担保 4000万元，公司需履行的审批程序为:()A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式16、募集资金投资

7、项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过()的上市公司应当调整募集资金投资计划。A、20%B、30%C、40%D、50%创业板规范运作指引 6.10 条募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过 30%的，上市公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。17、A 公司 2010 年公开发行股票，募集资金 4 亿元，其中 6000 万元用于新建一生产线。公司上市后，A 公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其他项目。上述行为须经():A、公司董事会批准B、董事会和公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准中小板规范运作指引 6.4.1 上市公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：（一）取消原募集资金项目，实施新项目；（二）变更募集资金投资项目实施主体；（三）变更募集资金投资项目实施方式；（四）本所认定为募集资金用途变更的其他情

8、形。6.4.2 上市公司应当在董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，方可变更募集资金用途。创业板上市公司规范运作指引 6.19 上市公司应当在召开董事会和股东大会审议通过变更募集资金投向议案后，方可变更募集资金投向。18、上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前()个交易日内，按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。A、2B 、3C 、5D 、7上市规则 5.3.6 经本所同意后，上市公司应当在有限售条件的股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告。19、董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司() 的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。A、董事会 B、监事会C、股东大会 D、职工代表大会上市规则第 3.2.12 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。20、上市公司应当于实施利润分配和资本公积金转增股本方案的股权登记日前() 交易日内披露方案实施公告。A、两至三个 B、三至五个 C、五至八个 D、十个创业板上市规则 11.4.1 上市公司应当在董事会审议通过利润分配和资

9、本公积金转增股本方案（以下简称“方案”）后，及时披露方案的具体内容。11.4.2 上市公司在实施方案前，应当向本所提交下列文件：（一）方案实施公告；（二）相关股东大会决议；（三）结算公司有关确认方案具体实施时间的文件；（四）本所要求的其他文件。11.4.3 上市公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。21、上市规则所指的披露的及时是指自起算日起或触及规则披露时点的() 个交易日内。A、一 B 二 C、三 D、五上市规则第 17.1（三）及时：指自起算日起或者触及本规则披露时点的两个交易日内。22、董事连续()次未亲自出席董事会会议，相关董事应当作出书面说明并向本所报告。A、1B 、2C 、3D 、4中小板规范运作指引 3.3.4 条，创业板规范运作指引 3.2.3 出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并向本所报告：（一）连续两次未亲自出席董事会会议；（二）任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。23、上市公司()的负责拟定股权激励计划草案。A、董事会下设审计委员会B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会D、股东大会上市公司股权激励管理办法（试行）第二十八条上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。24、上市公司审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占() 并担任召集人，且至少应有()名独立董事为会计专业人士。A、1/3 以上，1B、1/2 以上，1C、2/3 以上，2D、3/4 以上，2中小板规范运作指引 2.3.4 董事会应当设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，制定专门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士。2.3.4 董事会应当设立审计委员会、薪酬和考核委员会，委员会成员应为单数，并不得少于三名。委员会成员中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担任召集人。审计委员会的召集人应为会计专业人士。25、在股东大会召开 10 日前，以下股东可以提出临时提案的是()。A、合计持有公司 1%股份的股东B、持有公司 2%股份的股东C、持有公司 2.8%股份的股东D、持有公司 5%股

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