证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案72

1、证券从业证券投资顾问资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A.2009年6月30日B.2009年10月23日C.2010年1月1日D.2010年2月20日正确答案：B2. 多选题：可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（）等总体特征。A.市场价格B.转换价值C.转换面值D.转换条件正确答案：ABD3. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A.4B.5C.6D.10正确答案：C4. 单选题：【2013年真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换正确答案：C5. 单选题：下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票正确答案：C6. 多选题：证券公司合规总监的履职保障包括（）。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件正确答案：ABD7. 单选题：【2012年真题】目

2、前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所正确答案：B8. 单选题：下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据正确答案：A9. 多选题：有担保的存托凭证的存券协议的内容包括（）。?A.协议三方的权利义务?B.存托凭证持有者的权利?C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付?D.存托凭证与基础证券的关系?正确答案：ABCD10. 多选题：下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（）。?A.证券市场一体化?B.投资者法人化?C.金融机构分业化?D.金融风险复杂化?正确答案：ABD11. 多选题：可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构正确答案：ABC12. 多选题：【2013年真题】证券市场上的机构投资者包括（）。A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金正确答案：ABCD13. 多选题：【2013年

3、真题】有价证券特征包括（）等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性正确答案：ABCD14. 单选题：下列有关家庭生命周期的说法中，正确的有()。家庭形成期是从结婚到子女婴儿期家庭成长期收入增加而支出稳定家庭成熟期时事业发展和收入达到顶峰家庭衰老期收入大于支出，储蓄逐步增加A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 多选题：我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性?正确答案：ACD16. 单选题：集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（）。?A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格正确答案：B17. 多选题：证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（）。A.政策风险B.经济周期风险

4、C.利率风险D.购买力风险正确答案：ABCD18. 多选题：关于股权分置改革，下列论述中正确的有（）。A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的23以上通过B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制正确答案：ABC19. 单选题：制定保险规划的首要任务是()。A.确定保险标的B.选定保险产品C.确定保险金额D.明确保险期限正确答案：A20. 单选题：下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行正确答案：A21. 单选题：由承销商先全额购买发行人该次发行

5、的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销正确答案：B22. 单选题：客户的基本信息不包括（）。A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验正确答案：D23. 单选题：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈种性正确答案：C24. 单选题：衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。A.运作费高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值正确答案：C25. 单选题：在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。A.按财富观分类法B.按风险态度分类法C.按交际风格分类法D.生命周期理论正确答案：D26. 单选题：【2013年真题】我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。A.累计投标询价B.初步询价C.静态市盈率D.动态市盈率正确答案：B27. 单选题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（）。A.政府、政府机

6、构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司正确答案：A28. 多选题：根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.互换和期权B.投资合同C.期货合同D.远期合同正确答案：ACD29. 单选题：股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险正确答案：B30. 单选题：【2014年真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券正确答案：A31. 多选题：近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.衍生证券投资基金B.股票基金C.上市开放式基金D.交易所交易基金正确答案：CD32. 单选题：【2013年真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司正确答案：C33. 多选题：【2014年真题】债券投资风

7、险相对低于股票投资，是因为（）。A.债券市场价格相对稳定B.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后C.债券市场价格波动性大，收益率高D.债券利息支付先于股息红利分配正确答案：ABD34. 多选题：【2013年真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则正确答案：ABD35. 单选题：【2018年真题】通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（）。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价正确答案：A36. 单选题：某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。A.60000B.40800C.26400D.45600正确答案：B37. 多选题：【2013年真题】下

8、列有关金融期权的表述中正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务正确答案：ABC38. 单选题：【2012年真题】深证成分股指数采用（）编制而成。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法正确答案：A39. 单选题：当股价下跌到某价位附近时，出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）。A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线正确答案：A40. 单选题：下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金正确答案：B41. 单选题：证券法规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。A.一万元以上十万元以下B.三万元以上十万元以下C.五万元以上十万元以下D.五万元以上二十万元以下正确答案：A42. 单选题：中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有()。利率下降时，股票价格下降利率下降时，股票价格上升利率上升时，股票价格下降利率上升时，股票价格上升

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