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金融风险评估表

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卖家[上传人]：博****1

文档编号：481511608

上传时间：2024-02-16

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金融产品或金融服务风险等级评估表本表仅供证券公司内部使用。证券公司使用本表时，可根据金融产品或金融服务一般评估因素和复杂或高风险金融产品重点评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。产品或服务名称及编号提请评估产品或服务的部门产品或服务是否由本公司开发口是，开发部门为【】口否，系代销【机构名称】提供的产品是否为复杂或咼风险金融产品口是口否如选择“是”除“金融产品或服务一般评估因素”夕卜，还需填写“复杂或高风险金融产品重点评估因素”栏。评估因素金融产品或服务一般评估因素1. 发行人的基本信息：2.是否依法发行或提供：3. 期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等：4. 投资安排（如产品可投资的范围和对象、投资比例等）：5.基础资产的状况：6.有关担保品或其他信用保障及其价值状况：7. 风险收益特征（如产品的流动性风险、市场风险、预期收益率、收益波动性等）：8. 投资者购买、持有或出售产品或服务的成本、费用或可能的损失：9.其他风险因素：复杂或高风险金融产品重点评估因素1.产品的结构、定价方式和杠杆情况：2. 产品的信用风险性质和复杂程度（如发行人、对手方或有关参照实体的信用状况、经验、声誉等）：3.客户是否会被要求追加后续投资或承担后续债务：4.客户可能的本金损失和最大损失：5.产品是否存在杠杆，如是，杠杆率如何：6.其他重大风险因素：如为代销其他机构开发的产品，请列明产品发行人、提供者的经验和声誉参与评估的部门及人员产品或服务风险等级经评估，本产品或服务的风险等级为：（例如口高风险口中等风险口低风险）或（例如口风险等级1口风险等级2口风险等级3口风险等级4口风险等级5）1产品或服务适合的对象经评估，本产品或服务适合的对象如下：客户风险承受能力等级：（例如口高风险承受能力；口中等风险承受能力；口低风险承受能力）（例如：口风险偏好1级；口风险偏好2级；口风险偏好3级；口风险偏好4级；口风险偏好5级）2（例如：口保守型；口平衡型；口激进型）客户拟投资期限和投资品种：1 1 为最低风险等级；5 为最高风险等级。1 和 2 级为低风险产品； 3-5 级为高风险产品。2 风险承受能力 1-5 递进增加附件：【请列出支持性文件名称】

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