坚持合规经营培养职业道德

1、坚持合规经营坚持合规经营 培养职业道德培养职业道德精选ppt提纲一、合规与合规管理概述一、合规与合规管理概述二、当前突出的违规问题二、当前突出的违规问题三、把握具体的制度规定三、把握具体的制度规定四、培养良好的职业道德四、培养良好的职业道德精选ppt一、合规与合规管理概述一、合规与合规管理概述精选ppt合规合规：是指保险公司及其员工和营销员的合规：是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规那么、公司内部管机构规定、行业自律规那么、公司内部管理制度以及老实守信的道德准那么。管理制度以及老实守信的道德准那么。解读：解读：1 1、适用对象；、适用对象；2 2、对照标准。、对照标准。员工和营销员的区别。员工和营销员的区别。“规包括规包括“外规外规 和和“内规。内规。精选ppt合规管理合规管理合规管理：是指保险公司通过设置合规管合规管理：是指保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、

2、评估、报告和应对合规风险的防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。行为。合规管理是公司全面风险管理的一项核心合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，是公司实施有效内部控制的一项根内容，是公司实施有效内部控制的一项根底工作，是公司建设底工作，是公司建设“百年老店品牌的百年老店品牌的一项必要措施。一项必要措施。精选ppt“内部控制内部控制-企业风险管理整合框架理论企业风险管理整合框架理论COSO-ERMCOSO-ERM内内内内 部部部部 环环环环 境境境境战战战战 略略略略目目目目 标标标标 设设设设 定定定定风风风风 险险险险 识识识识 别别别别风风风风 险险险险 评评评评 估估估估风风风风 险险险险 应应应应 对对对对控控控控 制制制制 活活活活 动动动动信息与沟通信息与沟通信息与沟通信息与沟通监监监监 控控控控运运运运 营营营营报报报报 告告告告合合合合 规规规规子子子子公公公公司司司司业业业业务务务务单单单单位位位位分分分分支支支支机机机机构构构构企企企企业业业业整整整整体体体体层层层层次次次次精选ppt合规的业外背景合规的业外背景国际：美国国际：美国20022002年公布年公

3、布?萨班斯萨班斯-奥克斯利法奥克斯利法案案?；巴塞尔银行监管委员会；巴塞尔银行监管委员会20032003年起发布年起发布?银行内部合规部门银行内部合规部门?、?合规与银行内部合规合规与银行内部合规部门部门?。国内：上海、深圳证券交易所国内：上海、深圳证券交易所20062006年分别年分别施行施行?上市公司内部控制指引上市公司内部控制指引?，国务院国资，国务院国资委委20062006年印发年印发?中央企业全面风险管理指引中央企业全面风险管理指引?，财政部、证监会、审计署、银监会、保，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会监会20212021年印发年印发?企业内部控制根本标准企业内部控制根本标准?。精选ppt合规的业内背景合规的业内背景国际：国际保险监督官协会国际：国际保险监督官协会(IAIS)2004(IAIS)2004年发年发布布?保险公司治理的核心原那么保险公司治理的核心原那么?，世界经济，世界经济合作组织合作组织(OECD)2005(OECD)2005年发布年发布?OECD?OECD保险公保险公司治理指引司治理指引?。国内：保监会国内：保监会20062006年印发年印发?关于标准保

4、险公关于标准保险公司治理结构的指导意见试行司治理结构的指导意见试行?，20072007年年9 9月月7 7日印发、日印发、20212021年年1 1月月1 1日起施行日起施行?保险公司保险公司合规管理指引合规管理指引?。精选ppt合规的法治背景合规的法治背景参加参加WTOWTO后与国际接轨。后与国际接轨。依法治国方略的实行。依法治国方略的实行。法制与监管环境的变化。法制与监管环境的变化。精选ppt合规对公司的意义合规对公司的意义确保经营活动遵循法律法规、行业惯例甚确保经营活动遵循法律法规、行业惯例甚至社会道德等各类标准；至社会道德等各类标准；实现提升公司风险管理水平的内在要求；实现提升公司风险管理水平的内在要求；树立良好的行业和公司形象；树立良好的行业和公司形象；合理理顺和增强保险监管机制；合理理顺和增强保险监管机制；防控经营风险，实现又好又快科学开展。防控经营风险，实现又好又快科学开展。概言之：合规管理效劳于合规经营需要，概言之：合规管理效劳于合规经营需要，通过合规，促标准、树形象、防风险、增通过合规，促标准、树形象、防风险、增效益、保开展。效益、保开展。精选ppt讨论发言：合规对员

5、工或营销员个人的意讨论发言：合规对员工或营销员个人的意义？义？精选ppt二、当前突出的违规问题二、当前突出的违规问题精选ppt20212021年保监会统计数据年保监会统计数据向司法机关移送案件向司法机关移送案件298298件，移送涉案人员件，移送涉案人员442442名。名。对对976976家次保险机构进行处分，其中停止接家次保险机构进行处分，其中停止接受新业务受新业务5151家次，撤消营业许可证家次，撤消营业许可证3535家，责家，责令撤换高管令撤换高管113113人；分别对机构和个人罚款人；分别对机构和个人罚款42414241万元和万元和597597万元。万元。精选ppt2021年公司司法案件和外部处分向司法机关移送案件向司法机关移送案件1313件，移送涉案人员件，移送涉案人员1212名、机构名、机构1 1个。个。共共1818家次家次/名次保险机构、人员受到外部处名次保险机构、人员受到外部处分，其中受保监局处分分，其中受保监局处分1010家次家次/名次，受行名次，受行业协会罚款业协会罚款3 3家次，受人民银行罚款家次，受人民银行罚款2 2家次，家次，受工商、税务、法院罚款各受工商、税

6、务、法院罚款各1 1家次。家次。除此之外，还有公司内部责任追究，包括除此之外，还有公司内部责任追究，包括纪律处分、行政处分和经济处分。纪律处分、行政处分和经济处分。精选ppt主要违规问题主要违规问题业务财务根底数据不真实；业务财务根底数据不真实；不严格执行报批报备条款费率；不严格执行报批报备条款费率；账外暗中支付手续费佣金；账外暗中支付手续费佣金；侵占挪用保费；侵占挪用保费；假保单、假赔案；假保单、假赔案；违规对外借款、担保；违规对外借款、担保；非法集资。非法集资。精选ppt案例举要另外展示案例举要另外展示违规的个人主要原因：贪婪、愚妄。违规的个人主要原因：贪婪、愚妄。“不违法，合大规的认识已经过时。不违法，合大规的认识已经过时。讨论发言：应从案件中吸取什么教训？讨论发言：应从案件中吸取什么教训？精选ppt三、把握具体的制度规定三、把握具体的制度规定精选ppt制度认识制度只有被严格执行才能发挥作用。公司制度只有被严格执行才能发挥作用。公司治理、风险管理、内部控制、合规管理，治理、风险管理、内部控制、合规管理，关键一环在于建立问责制度，保证执行力。关键一环在于建立问责制度，保证执行力。健

7、全的良好的制度，普遍的自觉的服从。健全的良好的制度，普遍的自觉的服从。精选ppt根本要求结合部门岗位职能，学习掌握相关的法律结合部门岗位职能，学习掌握相关的法律法规、监管机构规定、行业自律规那么、法规、监管机构规定、行业自律规那么、公司内部管理制度。公司内部管理制度。了解工作职责要求，明白层级、权限、流了解工作职责要求，明白层级、权限、流程，正确行使权利、履行义务。程，正确行使权利、履行义务。精选ppt公司内部规章制度公司内部规章制度公司现行公司现行?合规政策合规政策?。公司现行公司现行?员工合规行为守那么员工合规行为守那么?。公司现行公司现行?责任追究方法责任追究方法?。公司上自公司上自?公司章程公司章程?，下至各种具体的规章，下至各种具体的规章制度。制度。公司制度汇编可在内网查阅。公司制度汇编可在内网查阅。精选ppt公司外部各种制度法律法规、监管机构规定、行业自律规那法律法规、监管机构规定、行业自律规那么的获取途径和学习方法。么的获取途径和学习方法。精选ppt答疑答疑精选ppt四、培养良好的职业道德四、培养良好的职业道德精选ppt职业道德职业道德职业道德：是指同人们的职业活动紧密联职业道德：是指同人们的职业活动紧密联系的，符合职业特点的道德准那么、道德系的，符合职业特点的道德准那么、道德情操和道德品质的总和。情操和道德品质的总和。主要特点：长期形成，普遍认可，针对义主要特点：长期形成，普遍认可，针对义务，结构多元，自律他律。务，结构多元，自律他律。主要作用：用以标准特定职业、行业、产主要作用：用以标准特定职业、行业、产业的从业人员，使之在思想、作风、行为业的从业人员，使之在思想、作风、行为等方面职业化、成熟化。等方面职业化、成熟化。精选ppt职业道德是合规文化的重要支撑点，在当职业道德是合规文化的重要支撑点，在当前和今后相当长的时期内，合规都应成为前和今后相当长的时期内，合规都应成为职业道德的根本承载内容。职业道德的根本承载内容。把合规创造价值、合规人人有责等理念融把合规创造价值、合规人人有责等理念融入职业道德观，主动合规，做到对股东负入职业道德观，主动合规，做到对股东负责、对员工负责、对客户负责、对社会负责、对员工负责、对客户负责、对社会负责、对自己负责。责、对自己负责。精选ppt 谢谢大家！谢谢大家！精选ppt

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