证券从业资格考试-市场基础知识-备考精华
4页1、有价证券是虚拟资本的一种形式,有价证券狭义指资本证券,广义包括商品证券(提货单,运货单,仓库栈单),货币证券(商业证券和银行证券) 有价证券按发行主体分:政府证券、政府机构证券(我国不允许)和公司证券(包括金融证券) 按是否在交易所挂牌分:上市证券和非上市证券(凭证式国债,普通开放式基金)按募集方式:公募证券和私募证券(信托计划,理财计划,定向增发) 按代表的权利性质分:股票 债券 其他证券(基金,衍生品金融期货,可转换证券,权证) 有价证券的特征:A收益性B流动性C风险性D 期限性 证券市场的特征:A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所C 风险直接交换的场所 证券市场的品种结构:股票、债券、基金、衍生品市场证券市场的基本功能:筹资投资 定价 资本配置功能 证券市场中介机构:证券公司、证券服务机构(证券登记结算公司、投资咨询公司,会计师事务所,资产评估机构,律师事务所,证券信用评级机构) 证券市场的产生:A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 国际证券市场发展趋势:A市场一体化 B投资者法人化 C金融创新 D 金融机构混业化 E交易所重组公司化 F 证
2、券市场网络化G 金融风险复杂化 H金融监管合作化 中国第一个标准化期货合约:深圳有色金属交易所特级铝期货标准合同(实现了远期合同向期货的过渡) WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括:1、直接B股交易 2、成为交易所特别会员 3、设立合营公司从事基金管理业务 4、加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债,公司债的承销和交易 5、合资券商开展咨询服务,给予国民待遇,可设分权机构 股票的性质:A有价证券B要式证券C证权证券D 资本证券E综合权利证券 股票的特征:1收益性2风险性 3流动性 4永久性 5参与性股票的类型:A普通股票和优先股股票(权利不同分)B记名股票和无记名股票(是否记名分)C有面额和无面额股票(是否标明金额分)股票的价值:1 票面价值 2 账面价值(净值OR每股净资产) 3 清算价值 4 内在价值(理论价值OR未来收益的现值) 5、市场价格股票的价格:理论价格 预期股息必要收益率影响股票价格的因素: A公司的经营状况 (1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增资减资 6销售收入 7原材料供价 8主要经营者理替 9公司重组 10意外灾害) B宏观经济因素(
3、1经济增长2经济周期3货币政策准备金率,再贴现。公开市场业4财政政策 5市场利率 6通货膨胀 7汇率变化 8国际收支) C政治因素 (1战争 2 政权更迭 3政府重大经济政策出台 4国际社会政治经济的变化) D心理因素 E稳定市场的政策与制度安排 (技术性停牌 临时停市) F 人为操纵因素 普通股股东的权利: 1重大决策参与权 2公司资产收益权和剩余资产分配权 3优先认股权 4查阅公司资料 5交易股票 清偿顺序:清算费用职工工资社保费用法定补偿所欠税款公司债务普通股东 我国股票按投资主体分:国家股 法人股 社会公众股 外资股 债券的特征:偿还性 流动性 安全性 收益性 债券分类:发行主体分 (政府债券 金融债券 公司债券) 按付息方式分:零息债券 附息债券 息票累积债券 浮动利率债券 按形态分类:实物债券 凭证式债券 记账式债券 广义政府债券属于公共部门债务 狭义属政府部门债务 政府债券特征:安全性高 流通性强 收益稳定 免税待遇 国债按资金用途分:赤字国债 建设国债 战争国债 特种国债 储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债,一般以吸收个人小额储蓄为主 记账式国债利率由记账国债承销团
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