证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考13

1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。.不予核准.已核准的，撤销其保荐代表人资格.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A.10B.30C.7D.15正确答案：A3. 单选题：证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。协议拍卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.正确答案：D4. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查II在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案III相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告IV受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.I、IIB.I

2、、IIIC.I、II、IVD.II、IV正确答案：A5. 单选题：下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：下列属于欺诈客户行为的是（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件正确答案：D7. 单选题：在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（）。客户开户的基本情况客户委托的有关事项客户股东账户中的库存证券种类和数量客户资金账户中的资金余额A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；

3、10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A9. 单选题：我国封闭式基金的注册登记机构是（）。A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.商业银行正确答案：B10. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。.代理投资人从事证券、期货买卖.向投资人承诺证券、期货投资收益.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程.认股人应按照所认购股数缴纳股款A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净

4、值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值正确答案：A13. 单选题：公司提供担保的方式主要是保证、抵押和（）。A.质押B.留置C.定金D.保险正确答案：A14. 单选题：发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。、首次公开发行股票并上市；、上市公司发行新股、可转换公司债券；、股票在二级市场上进行转让；、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B16. 单选题：【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D17. 单选题：【2015年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规

5、定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%正确答案：A18. 单选题：公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。.公司改制.制定重要的规章制度.召开股东大会.经营方面的重大问题A.、B.、C.、D.、正确答案：C19. 单选题：公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.5C.10D.20正确答案：C20. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。A.5000万B.8000万C.1亿D.2亿正确答案：C21. 单选题：证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。.人员.信息.账户.资金A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可

6、对其实施的处罚包括（）。.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度正确答案：C24. 单选题：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20正确答案：A25. 单选题：我国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额持有公司股份10%以上的股东请求时董事会认为必要时A.B.C.D.正确答案：D26. 单选题：证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。A.审慎B.诚信C.依法D

7、.独立正确答案：A27. 单选题：公司申请公司债券上市交易，应当具备的条件不包括（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司股东不少于10人正确答案：D28. 单选题：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C29. 单选题：集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。.时间.方式.价格.程序A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：C31. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A32. 单选题：下列关于私募基金子公司说法错误的是()。A.私募基金子公司下设的基金

8、管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构正确答案：B33. 单选题：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%正确答案：C34. 单选题：通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。A.公司注册资本10以上15以下B.公司注册资本5以上15以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：D35. 单选题：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金正确答案：A36. 单选题：【2016年真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C

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