上交所债券适当性制度范文(2篇)
9页1、上交所债券适当性制度范文投资者适当性管理制度第一条为规范公司投资者适当性管理工作,保护投资者合法权益,根据_证券法、私募基金管理暂行条例和私募投资基金监督管理暂行办法及其他相关业务规则,制定本办法。第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律_有关投资者适当性管理的规定。本公司可按照本办法的规定,制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。第四条投资者适当性管理包括以下内容:(一)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力;(二)了解拟提供的产品或服务的相关信息;(三)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理;(四)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的投资者教育;(五)揭示产品或服务的风险,与合格投资者签署风险揭示书。第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财
2、务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的,从其规定。第六条本公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况,成为合格投资者第七条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外,公司向投资者提供产品或服务,应当履行以下投资者适当性管理义务:(一)对于投资者,应当全面履行本办法规定的投资者适当性管理义务;(二)对于本办法投资者,应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署风险揭示书;第八条投资者要求公司提供产品或服务,公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的,应当向投资者警示风险。对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,公司应当拒绝为其提供相应产品或服务。第九条公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者适当性管理制度。第十条本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公司强化投资者适当性管理工作。第十一条本公司开展投资者教育和风险揭示,引导投资者理性投资。附:私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)采取了适度监管的原
3、则,在准入环节不对私募基金管理人、私募基金进行前置审批,而是进行事后行业统计、风险监测和必要检查。上交所债券适当性制度范文(二)附件_证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(_年修订)第一章总则第一条为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与债券市场,促进债券市场健康稳定发展,根据国家相关法律、行政法规、规章及_证券交易所(以下简称本所)相关业务规则,制定本办法。第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理,是指对不同特征和风险水平的公司债券、企业债券、资产支持证券等(以下统称债券)的发行认购、上市交易及挂牌转让做出分类,并区别不同产品风险和风险承受能力的投资者,引导其参与相应类型债券认购、交易及转让的制度安排。第三条从事债券经纪业务的本所会员、债券承销机构和其他证券经营机构(以下统称证券经营机构)应当了解和评估客户的风险识别与承受能力,建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度,选择适当的投资者参与相应类型的债券认购、交易及转让(以下简称交易),切实履行投资者适当性管理职责。第四条投资者参与本所债券市场,应当全面评估自身的经济实力、产品风险识别能力、风险控制与承受能力,进行独立的投资判断,知
4、悉并自行承担债券市场投资风险。第二章投资者适当性标准1第五条债券市场投资者按照产品风险识别能力和风险承受能力,分为合格投资者和公众投资者。第六条合格投资者应当符合下列条件:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(qfii)、人民币合格境外机构投资者(rqfii)。(四)同时符合下列条件的法人或者其他_:1.最近_年末净资产不低于_万元;2.最近_年末金融资产不低于_万元;_具有_年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(五)同时符合下列条件的个人:1.申请资格认定前_个交易日名下金融资产日均不低于_万元,或者最近_年个人年均收入不低于_万元;_具有_年以
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