2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案14
7页1、2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案1. 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。 . 货币衍生工具 . 股权类产品的衍生工具 . 结构化金融衍生工具 .OTC 交易的衍生工具 A.B. C. D. 正确答案: A 2. A 方案在 3 年中每年年初付款 500 元,B 方案在 3 年中每年年末付款500 元,若利率为 10%,则第三年末两个方案的终值相差约() 元。A.348B.105C.505D.166正确答案: D 3. 在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法正确答案: A 4. 证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案: C 5. 通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金A.期权出售者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案: A 6. 根据证券法,下列不属于证券市场内幕信息的是A.上市公司收购的有关方案B.公司营
2、业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定正确答案: B 7. 根据中华人民共和国公司法的规定,下列叙述中准确的是()。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结 构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近 3 年内财务会计文件无 虚假记载,且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000万元; 向社会公 开发行的股份达公司总股份数量 25%以上,公司股本总额超过人民币 4 亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关 文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市正确答案: ACD 8. 虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B.信息公开的对象不同C.行为主体的角度D.行为主体的性质正确答案: A 9. 按照基础工具划分,金融衍生品可分为( )。A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B
3、.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具正确答案: A 10. 下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案: D 11. 久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和()乘积的差额。A.收益率B.资产负债率C.现金率D.市场利率正确答案: B 12. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。A.美元B.人民币C.港币D.欧元正确答案: B 13. 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是().A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理正确答案: C 14. 各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益,营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险正确答案: B 15. 以下做法,符合证券市场“三公”原则的是A.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法
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