证券从业《证券投资顾问》试题测试卷和答案(第14期)
73页1、证券从业证券投资顾问试题测试卷和答案答题时间:120分钟 试卷总分:100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列不属于操纵市场行为的是()。A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】D2.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是()。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C3.【真题】证券市场本质上是()。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所【正确答案】A4.【真题】目前我国股票市场实行()清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4【正确答案】A5.商业银
2、行了解客户的渠道有()。.开户资料.调査问卷.家访.面谈沟通.电话沟通A.B.C.D.【正确答案】C6.根据证券业从业人员资格管理办法规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C7.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的()。A.运作费高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值【正确答案】C8.下列哪些行为会增加公司的财务风险?()。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股【正确答案】C9.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。A.基金负债B.基金份额净值C.各类证券的价值D.证券基金的费用【正确答案】A10.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A11.【真题】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B12.【真题】我国证券
3、法规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于()行为。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.虚假陈述【正确答案】A13.【真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是()。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份【正确答案】C14.【真题】通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权的出售者【正确答案】D15.【真题】根据证券投资顾问业务暂行规定,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.【正确答案】D16.下列不能作为政策性金融
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