对外技术援助项目检查验收指导手册.doc

1、对外技术援助项目检查验收指导手册（初稿）目 录1. 编制目的22. 适用范围23. 定义与缩略语24. 相关文件25. 职责35.1 验收单位35.2 专家组组长35.3 专家组成员36. 工作程序46.1 前期准备阶段46.2 现场验收阶段46.3 报告编制阶段57. 验收工作的一般要求67.1 合同履约专项核查67.2 技术资料核查87.3 实测和观感检查97.4 作出验收结论97.5 汇报验收结果107.6 督促整改108. 附录101.编制目的为规范一般对外技术援助项目现场检查验收管理，使检查验收工作符合国家、行业、地方的相关法律法规、技术规范、规程和标准等要求，实现技术援助项目内部总承包合同确定的各项目标，提高该类业务实施整体水平，特制定本手册。2.适用范围适用于一般技术援助项目的现场检查验收，如涉及技术专利、特有技术、国家保密等技术援助项目应按照相关规定执行。3.定义与缩略语技术援助项目：中方在援外资金项下，综合采用选派专家、技术工人或提供设备等手段，帮助受援方实现特定技术目标的援助项目。项目实施合同：商务部国际经济合作事务局（以下简称“合作局”）与项目实施单位签署的技术援

2、助项目内部总承包合同。技术援助项目验收合同：合作局与验收单位签署的技术援助项目验收合同。验收专家组：经合作局批准，验收单位派出的临时验收团队。专家组组长：经合作局批准，验收单位派出的技术援助项目验收负责人。项目验收策划文件：赴项目现场前，援外验收专家组在熟悉项目的基本情况后，由专家组组长组织和指导，开展策划工作所编制的检查验收工作方案或验收工作计划。4.相关文件u 国家政府间签订的换文u 国家政府间签订的经济技术合作协定u 国家/地方/行业相关法律、法规、规范、规程u 对外技术援助项目管理办法（试行）5.职责5.1验收单位（1）负责与合作局地区处进行前期沟通联系，选派符合要求的验收专家组成员，并指定组长，经审批同意后，验收专家组正式成立。（2）负责监督专家组成员现场检查验收工作的廉政情况，并承担连带责任。（3）对专家组出具的检查验收报告的全面性、合规性及针对性负责，并加盖验收单位公章。5.2 专家组组长（1）根据技术援助项目的特点，负责组织专家组成员编制检查验收工作方案，并依据方案组织现场验收。（2）作为验收单位代表向驻外使馆经商处等机构及时汇报验收计划、验收结果以及验收过程中发现的问

3、题。（3）负责组织相关方召开验收工作的首次、末次及与受援方相关交流会议，根据项目现场实际验收情况，组织专家组成员编制验收报告。5.3专家组成员服从组长现场验收工作安排和调配，并根据检查验收工作方案的任务分工以及自身专业特点，积极主动完成相应验收内容，协助组长完成验收报告的编制。6.工作程序6.1前期准备阶段（1）验收专家组组长与项目实施单位建立沟通渠道，收集相关项目资料（包括：技术合作项目内部总承包合同、项目实施方案、工作简报等），熟悉项目信息、项目特点、技术援助的内容和验收的相关要求。（2）专家组组长将收集的项目资料分发给专家组成员，各位专家根据自身专业特点和分工，在组长的安排下，有针对性地提出验收思路和方法，并由组长组织编写检查验收工作方案。（3）组长综合专家组成员的意见，形成“验收所需的项目资料清单”（见附录），交项目实施单位提前准备验收资料，以便现场验收工作按时限要求进行，并提高现场验收工作效率。（4）专家组组长将前期准备工作情况向合作局地区处进行汇报，并提交检查验收工作方案，必要时组织相关方召开验收前沟通协调会议，商议并确定验收工作的具体事项及注意事项。（5）根据验收工作派出

4、时限要求，验收单位完成专家组出行前护照、签证、保险等手续办理，并做好专家组出行前安全教育、廉政建设和出国注意事项等教育培训工作，签订援外项目验收廉政承诺书。6.2现场验收阶段（1）专家组向驻外使馆经商处的汇报验收工作计划，听取意见和建议，完善检查验收工作方案。（2）专家组组长组织相关方召开项目验收工作首次会议，听取技术组对技术援助项目实施总体情况的汇报，介绍检查验收工作方案，布置验收任务。如驻外使馆经商处代表参加验收工作首次会，汇报工作可作为一项议程，不再单独进行。（3）专家组组长按照检查验收工作方案组织安排现场验收工作，做好检查记录，必要时留有影像记录。技术组积极配合，并根据验收专家要求和“验收所需的项目资料清单”提供检查材料。（4）在验收过程中，专家组组长要积极与受援方进行交流，听取受援方对援助项目实施效果的评价，并请受援方代表填写“受援方满意度调查表”（见附录），作为评价技术援助效果的依据之一。（5）组长督促专家组做好廉政建设工作，要求被验收单位对专家的廉政工作情况予以证明，并由被验收单位现场代表在“援外项目验收工作廉政说明”中签字确认。6.3 报告编制阶段（1）专家组成员应根据

5、分工和报告提纲，在现场检查阶段就着手编制验收报告，将报告的主要内容应与被验收单位、受援方做好充分沟通，做到验收工作公平、公正、科学、诚信。（2）专家组对于现场未能完成的报告部分内容，应及时与验收组长沟通，经组长同意先形成验收结论的，应收集并保存编制报告所用的依据性资料，待回国后一周内完成报告的补充、完善工作。（3）验收组长应于回国后十日内完成验收报告的最终检查和成稿，并由专家组所有成员签字确认。验收报告在验收单位盖章前，原则上要求专家组赴合作局地区处沟通和确认，确保报告质量。（4）正式验收报告经验收单位盖章后，报合作局地区处。7. 验收工作的一般要求7.1 合同履约专项核查检查项目内外合同的执行情况，对项目实施合同规定的人员情况、服务情况、培训效果、设备材料、技术物资供应和管理等进行专项评定。合同履约存在严重缺陷或问题致使不能确认其质量结果的，应中止验收工作并及时向业务部门负责人报告，由专家组组长商合作局处理。合同履行检查的内容包括但不限于以下：（1）人员情况检查援外项目实施过程中技术组成员在岗工作情况，有无擅自变更、离岗、缺岗的现象；实施企业是否与援外专家订立劳动合同，建立规范的劳动

6、合同关系；检查实施企业落实援外专家待遇情况等。一般不符合项：项目实施单位派遣人员变更、离岗无正式书面手续；援外专家待遇发放不及时等。不合格项：项目实施单位未经批准，派遣人员缺岗。（2）分包情况根据经备案的分包合同，检查分包实施管理情况，检查有无违法分包和转包、挂靠情况。一般不符合项：分包手续不齐全，未及时向合作局备案。不合格项：存在违法分包、转包或挂靠情况。（3）资金使用管理检查是否按项目单独设账、单独核算，专款专用，有无挪用；检查是否按照规定开立和使用银行账户；检查是否按照企业会计准则要求记账；是否配合商务部及有关部门的财务监督检查和绩效评价工作，并执行检查部门提出的处理意见。一般不符合项：财务管理不专业，存在错记、漏记，但未出现违法违规，影响项目实施的情况。不合格项：未单独设账、单独核算；存在专款他用、挪用现象；未按照企业会计准则要求记账；不配合有关部门财务监督检查。（4）技术培训情况检查技术组是否按审定的技术培训方案开展培训工作，培训方案调整是否经合作局同意；培训是否按批次向合作局提交培训工作简报，及时、准确地反映培训情况、成果及有关问题；技术合作结束后，是否及时向委托方提交培训

7、工作总结等。一般不符合项：技术培训方案审定手续不全或调整方案未经审批；培训记录存在缺陷，不能如实反映培训情况；培训成果或培训总结提交不及时。不合格项：未制定培训方案；未按合同要求，执行技术培训工作，培训频次不足；无培训记录或证明培训效果的材料。（5）工作成果情况对技术援助项目涉及的人力资源开发、智力支持、技术服务和转让、管理合作的实物工作量、智力成果和援助效果进行综合评估。一般不符合项：工程成果存在质量改进或技术修复，整改后不影响实施效果。不合格项：工程成果存在质量问题，导致不能移交，且造成一定负面影响。（6）设备材料等物资管理技术组是否按照项目内包合同清单提供维修零配件，并负责运至技术合作地，物资运抵后，是否签署交接证书；技术组的固定资产（主要指交通工具、专用设备、生活设备、办公设备等）或不动产是否符合合同要求；本项目设备材料等物资的供应和管理是否规范，是否经国家出入境检验检疫机构检验合格后启运。一般不符合项：对项目内包合同清单提供维修零配件等根据实际情况进行更换，但变更手续不齐全；管理存在缺陷，但未影响项目实施效果。不合格项：未按项目内包合同清单提供维修零配件，且无相关变更手续，对

8、项目实施效果造成影响；管理失效，造成设备材料等物资遗失，人为损坏，影响项目实施效果；无采购记录或商检手续。（7）信息报送情况项目各阶段是否按合同要求报送项目实施情况；执行过程中每月报送项目实施情况是否及时；遇有突发事件等重大事项，是否第一时间报送有关信息。一般不符合项：项目信息报送不及时，但未影响项目实施效果。不合格项：对项目发生的重大问题或突发事件瞒报、漏报、错报，并造成了一定后果。7.2 技术资料核查全面审阅和复核验收范围内有关技术资料和相关记录，技术资料管理存在严重缺陷或问题致使不能确定其质量结果的，中止验收工作并及时向合作局地区处报告。一般不符合项：项目技术资料编制不及时、审批手续不全；未进行规范归档、编制卷内目录；项目未建立相关台账，管理存在缺陷，但对项目实施效果造成影响。不合格项：项目实施方案未经审批，擅自实施；技术资料未履行审批手续，并造成一定后果；技术资料管理存在严重缺陷，无法判定项目实施质量。7.3 实测和观感检查（1）对项目实施现场技术合作内容观感质量进行验收。（2）对设备材料、附带技术物资进行现场验收，根据出入库记录进行清点查验。（3）如专家组认为必要，可进行检测

9、试验或抽检。一般不符合项：项目实施现场查验工作内容，存在观感差，但不影响使用效果；技术材料等物资堆放凌乱，标识不清。不合格项：现场安装、更换、维护、维修的设备损坏，且无法明确责任的；物资管理混乱，与出入库记录无法对应，造成设备材料等物资减少或遗失；现场检测试验或抽检不合格。7.4作出验收结论综合检查验收结果，专家组按照“集体讨论、一致意见”的原则，对合同履约、技术服务效果、实物成果、智力成果和援助效果进行综合评估，作出验收结论（合格/不合格）。特殊情况有保留意见但不影响作出验收结论的，将在验收结论中将保留意见予以充分披露。验收结论的依据是检查过程中发现的一般不符合项和不合格项，一般不符合项整改合格后不影响项目验收效果；出现不合格项，且无法整改的，该项目判定为不合格。7.5汇报验收结果验收专家组向驻受援国使领馆经商机构全面汇报验收工作情况和验收结果。如在验收过程中发现重大问题，专家组及时会同驻受援国使领馆经商机构向合作局专题报告。7.6督促整改验收专家组应督促技术组对验收过程中所发现的一般不符合项问题和验收报告提出的其他问题及时进行整改。其中，验收期间整改完毕的问题，由验收专家组作出整改结论并写入验收报告；无法在验收期间完成整改的问题，由实施企业在规定期限内进行整改，专家组根据影像资料和整改结报告等补充作出整改结论。技术援助所需的项目资料清单 受援方满意度调查表 现场验收报告单 现场验收整改通知单 会议签到表相关检查记录 技术援助项目验收组人员配备参照表验收所需的项目资料清单项目名称：序号文件名称提供情况备 注. 项目实施情况1.1

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