资产管理业务综合报送平台管理人登记业务操作指南

1、资产管理资产管理业务综合业务综合报送平台报送平台管理人登记业务操作指南管理人登记业务操作指南中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会2021 年 12 月2目录一、账号注册一、账号注册.3 3二、管理人登记申请二、管理人登记申请.6 6三、管理人重大事项变更三、管理人重大事项变更.2525四、提供投资建议服务业务申请四、提供投资建议服务业务申请.3535五、管理人信息更新五、管理人信息更新.3737六、年度经审计的财务报告更新六、年度经审计的财务报告更新.4343七、机构注销登记申请七、机构注销登记申请.45453一、账号注册1 1、登录、登录资产管理业务综合资产管理业务综合报送平台报送平台登录入口：https:/，建议使用浏览器：IE10 及以上版本、Google chrome、Mozilla Firefox。2 2、注册账号注册账号4注注:（1）为避免随意注册造成系统资源浪费，需填报主体资料后由协会进行确认，账号审核通过后才能正式生效，进行下一步操作。（如账号审核不通过，可重新注册提交）（2）需按自身机构性质选择对应机构类型，申请登记成为私募基金管理人，机构类型请选择“私募基金

2、管理人”，同时选择具体的管理人类型。“机构类型”选定后不可修改，请慎重选择。56二、管理人登记申请1 1、阅读私募基金、阅读私募基金管理人登记须知，并下载管理人登记须知，并下载私募私募管理人登管理人登记申请材料清单记申请材料清单2018 年 12 月，协会更新了 私募基金管理人登记须知。2020 年 2 月 28 日，协会发布关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知，按照不同类别私募基金管理人登记申请要求，形成差异化的私募基金管理人申请登记材料清单，便利申请机构对照准备登记申请材料。自 2020 年 3月 1 日起，新提交登记申请的机构应对照登记材料清单，全面、真实、准确、规范地准备登记所需申请材料，并通过资产管理业务综合报送平台审慎完整提交申请材料。72 2、维护用户基本信息维护用户基本信息请在系统中维护用户基本信息，具体需要维护的信息参见下图。83 3、首页首页功能功能介绍介绍机构登录账号后，可在首页查看管理人登记的办理流程，此外应定期查看系统通知公告。94 4、系统填报管理人首次登记信息、系统填报管理人首次登记信息按照私募管理人登记申请材料清单和系统提示填写各个页签信息，

3、注意仔细阅读系统中的小问号和注释内容。管理人首次登记信息包括机构基本信息、相关制度信息、机构持牌及关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人/第一大股东信息、高管信息、管理人登记法律意见书九个方面的信息。（1 1）机构基本信息）机构基本信息请注意下载最新版的登记承诺函模板，并按照要求填写页签中各项内容。1011（2 2）相关制度信息）相关制度信息此页签涉及管理人登记需提交的各项制度信息，具体内容参见下图：注注：私募证券投资基金管理人相比私募股权、创业投资基金管理人，在此页签需多提交一个“从业人员买卖证券申报制度”。12（3 3）机构）机构持牌及关联方信息持牌及关联方信息此页签涉及机构持有的行政许可及注册信息，以及分支机构、子公司信息及关联方信息。注注：请根据系统内部标注的相关提示新增机构持有行政许可及注册信息以及分支机构、子公司信息及关联方信息。1314（4 4）诚信信息）诚信信息此页签涉及对机构诚信信息的填报，机构诚信信息主要是指最近三年涉及到的证监会行政处罚、证监会采取的行政监管措施、其他监管部门的行政处罚、基金业协会采取的自律措施、其他自律组织采取的措施、诉讼或仲裁、

4、其他合法合规及诚信情况。15（5 5）财务信息）财务信息此页签涉及对机构财务信息的填报。注注：请根据系统中的填报说明及填报字段说明进行填写。16（6 6）出资人）出资人信息信息此页签为机构出资人信息的填报。请按照系统提示点击“新增自然人”或“新增机构出资人”来分别添加自然人出资人或机构出资人的信息。注：注：如机构涉及直接或间接参股的境外股东，请点击“是”，并穿透核算境外股东的持股比例。171819（7 7）实际控制人）实际控制人/第一大股东第一大股东点击“新增自然人”或“新增机构实际控制人”，可分别填写自然人实际控制人或机构实际控制人的具体信息。注注：实际控制人的认定要求请参见系统中红字部分的注释。2021（8 8）高管信息）高管信息点击“新增”可添加高管信息。高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、执行董事、合规风控负责人及实际履行上述职务的其他人员。若高管尚未在“从业人员管理平台”中注册从业资格或登记个人信息，请先登录“从业人员管理平台”（地址：https:/ 9）管理人登记法律意见书）管理人登记法律意见书请按照提示上传法律意

5、见书，并逐项填写系统中信息。其中，“私募基金管理人重要情况说明”在资产管理业务综合报送平台中填写完成后，私募基金管理人应制作关于“私募基金管理人重要情况说明”的截屏文件，并由出具法律意见书的两名执业律师签名，加盖律师事务所印章（包括骑缝章），签署日期后上传。245 5、信息、信息提交提交信息填报完且保存后，点击“提交”，将管理人登记申请材料提交协会办理。25三、管理人重大事项变更1 1、“管理人重大事项变更管理人重大事项变更”页面入口页面入口已登记的私募基金管理人，可从“管理人登记”项下的“管理人重大事项变更”进入相关界面，进行管理人的重大事项变更。2 2、系统、系统填报填报（1 1）阅读规则）阅读规则26（2 2）管理人重大）管理人重大变更变更列表列表管理人重大事项变更包括：主体资格证明文件及相关内容变更、出资人变更、实际控制人/第一大股东变更、高管变更。点击“新增”可以编辑重大事项变更的具体事项。27主体资格证明文件及相关内容变更主体资格证明文件及相关内容变更当管理人的主体资格证明文件及相关内容有变更时，应通过此页签提交信息变更申请。注：注：点击底部变更按钮进入信息更改页面。如涉及

6、法定代表人变更，应在“主体资格证明文件及相关内容变更”页签处上传专项法律意见书，并根据系统内提示填报律师事务所及律师等各项信息：2829出资人变更出资人变更当有新出资人时，应点击“新增自然人”或“新增机构出资人”来填写新出资人的信息。若是仅修改出资人信息，可点击“选择修改的出资人”，选中某一出资人信息进行修改。若有出资人退出时，可点击“选择删除的出资人”，选中退出的出资人进行删除。注：注：如机构涉及直接或间接参股的境外股东，请点击“是”，并穿透核算境外股东的持股比例。如涉及控股股东变更，应上传专项法律意见书并根据系统内提示填报律师事务所及律师等各项信息：3031实际控制人实际控制人/第一大股东变更第一大股东变更当有新实际控制人时，应点击“新增自然人”或“新增机构实际控制人”来填写新实际控制人的信息。若是仅修改实际控制人信息，可通过管理人信息更新修改。若某一实际控制人不再是实际控制人时，可点击“选择删除的实际控制人”进行删除。选择新增或删除实际控制人变更，需上传专项法律意见书并根据系统内提示填报律师事务所及律师等各项信息：3233高管变更高管变更当需要新增高管时，应点击“新增高管”来填写

7、新高管的信息。若是仅修改高管信息，可点击“选择修改的高管”，选中某一高管信息进行修改。若某高管离职或不再担任高管时，可点击“选择删除的高管”进行删除。若高管尚未在“从业人员管理平台”中注册从业资格或登记个人信息，请先登录“从业人员管理平台”（地址：https:/ 3、信息提交信息提交所有信息填写完且保存后，点击“提交”。35四、提供投资建议服务业务申请1 1、“提供投资建议服务业务申请提供投资建议服务业务申请”页面入口页面入口已登记的私募证券投资基金管理人，可从“管理人登记”项下的“提供投资建议服务业务”进入相应界面，申请为证券期货经营机构私募资产管理计划提供第三方投资建议服务业务（以下简称“提供投资建议服务业务”）。2 2、系统填报系统填报（1 1）提供投资建议服务业务申请条件）提供投资建议服务业务申请条件私募证券投资基金管理人提供投资建议服务业务的申请条件请参见证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证监会公告201613 号）、证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 2 号委托第三方36机构提供投资建议服务。点击下图“查看”可查阅符合要求的投资管理人员名单，相关

8、投资管理人员业绩信息应在“从业人员管理平台”（地址：https:/ 1,3,4 项条件才可点击下一步操作。（2 2）提供投资建议服务业务详情页）提供投资建议服务业务详情页下载提供投资建议服务承诺函模板，签字盖章后上传在“提供投资建议服务承诺函”处，按照系统提示填写信息，提交协会办理。37五、管理人信息更新1 1、“管理人信息更新管理人信息更新”页面入口页面入口已登记的私募基金管理人，可从“管理人登记”项下的“管理人信息更新”进入相应界面，进行管理人信息更新。2 2、系统填报系统填报管理人信息更新是指私募基金管理人每年应对无需进行管理人重大事项变更的其他信息进行更新，每年应至少进行 1 次信息更新。管理人信息更新包括：机构基本信息、机构相关制度信息、分支机构、子公司信息及关联方信息变更、管理人合法合规及诚信情况变更、机构类型及业务类型变更、出资人变更、实际控制人/第一大股东变更、管理人挂牌上市情况变更。38（1 1）机构）机构基本信息基本信息更新更新注：注：点击底部变更按钮进入信息更新页面。39（2 2）相关）相关制度信息制度信息（3 3）分支机构、子公司信息及关联方信息变更分支机构、子

9、公司信息及关联方信息变更当管理人的分支机构、子公司信息及关联方信息有变更时，应通过此页签进行修改：40（4 4）管理人合法合规及诚信情况变更管理人合法合规及诚信情况变更当管理人的合法合规及诚信情况有变化时，应通过此页签进行对应的信息更新。具体涉及的诚信信息见下图：（5 5）机构类型及业务类型变更）机构类型及业务类型变更如机构尚未按照私募基金登记备案相关问题解答（十三）进行专业化机构类型选择，可以在此进行“机构类型”的选择。若已选定“机构类型”，可对业务类型进行修改或变更。私募证券投资基金管理人：41私募股权、创业投资基金管理人：（6 6）出资人变更）出资人变更仅修改出资人信息，可点击“选择修改的出资人”，选中某一出资人信息进行修改。若有新增或者删除出资人时，需要提交重大事项变更。（7 7）实际控制人实际控制人/第一大股东变更第一大股东变更当修改实际控制人信息，可点击“选择修改的实际控制人”，选中某一实际控制人信息进行修改。若有新增或者删除实际控制人时，需要提交重大事项变更。注注：实际控制人的认定要求请参见系统中红字部分的注释。42（8 8）管理人挂牌上市情况变更管理人挂牌上市情况变更3 3、信息提交信息提交信息填写完后点击“提交”。43六、年度经审计的财务报告更新1 1、“年度经审计的财务报告年度经审计的财务报告更新更新”页面入口页面入口已登记的私募基金管理人，可从“管理人登记”项下的“年度经审计的财务报告更新”进入相应界面，更新年度经审计的财务报告。442 2、系统填报系统填报（1 1）年度经审计的财务报告更新年度经审计的财务报告更新系统每年会自动生成年度经审计的财务报告更新任务，进入此界面后选择当年的年份，点击“编辑”可填写对应的财务报告内容。（2 2）填报）填报说明说明年度经审计的财务报告更新，请根据系统中的填报说明及填报字段说明进行填写。45七、机构注销登记申请1 1、“机构注销登记机构注销登记”页面入口页面入口在系统首页右上角，点击“注销登记”，可进入机构注销登记申请页面。2 2、系统、系统填报填报当申请机构已经无正在运作的基金，可按照系统提示填写材料，提交注销登记申请。注销登记后 6 个月内机构将不能再重新申请登记。

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