2023年北京市期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版
36页1、2023年北京市期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版一单选题(共50题)1、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中,不正确的是( )。 A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】 D2、期货公司风险监管指标规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案】 C3、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的( )。A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权【答案】 C4、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C5、 根据期货交易管理条例的规定,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元
2、以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B6、非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】 A7、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D8、2015年,甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币,根据期货交易所管理办法的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为( )万元。 A.500B.1000C.2000D.2500【答案】 B9、( )应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制定相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协
3、会【答案】 D10、客户保证金未足额追加的,按照期货公司风险监督指标管理办法的规定,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金( )。A.全额扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全额加回【答案】 A11、下列关于客户保证金的表述,正确的是( )。A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】 C12、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司( )基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】 C13、期货交易所变更名称、注册资本的,应当事前向( )报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B14、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国( )设立的期货公司。 A.境内B.境外C.境内和境外D.境内和境外部分国家【答案】 A15、下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。 A.首席风险官向期货公司董事
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