模考预测题库(夺冠系列)期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）

模考预测题库模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)期货从业资格之期货法律期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）法规题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 2、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】C 3、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易 B.期货保证金 C.结算 D.期货准备金【答案】C 4、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】C 5、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户 B.交易所的其他交易结算会员 C.其他公司的客户 D.交易所的非结算会员【答案】A 6、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 7、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万 A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B 8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。A.期货公司 B.客户 C.客户与期货公司共同 D.经纪人【答案】B 9、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】B 10、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D 11、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所 B.中国证监会 C.所在公司住所地证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】D 12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书【答案】D 13、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D 14、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼【答案】A 15、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 16、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 17、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】A 18、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。A.提高保证金收取标准 B.降低风险管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】B 19、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A 20、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 21、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B 22、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上都不是【答案】C 23、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易自动系统 C.中国期货业协会网站 D.期货电子邮局【答案】A 24、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 C.建立健全信息隔离机制 D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 25、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院【答案】B 26、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C 27、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长【答案】A 28、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30【答案】D 29、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权 B.知情权 C.报告权 D.经营权【答案】B 30、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】C 31、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。A.按照机构投资者补偿规则进行补偿 B.按照普通投资者补偿规则进行补偿 C.不予补偿 D.以上都不对【答案】A 32、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分 B.15 分.20 分.40 分.25 分 C.20 分.15 分.45 分.20 分 D.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A 33、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本 C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告 D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B 34、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】C 35、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 36、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会 B.董事会 C.中国期货业协会 D.监事会【答案】A 37、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上都不是【答案】C 38、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 39、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的