（最新版）证券从业考试金融市场基础知识考点练习题及答案

1、（最新版）证券从业考试金融市场基础知识考点练习题及答案1.基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】:D【解析】:基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。2.在我国，证券资信评级机构可以对（ ）开展资信评级服务。2018年5月真题证监会依法核准发行的债券在证券交易所上市交易的资产支持证券在证券交易所上市交易的债券证券投资基金管理公司A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；上述第、项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；中国证监会规定的其他评级对象。3.股权类

2、期货是以（ ）为基础资产的期货合约。单只股票股票组合认股权证股票价格指数A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:金融期货按基础工具划分，可分为：外汇期货、利率期货、股权类期货。其中，股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。4.下列关于可转换债券要素的说法，正确的有（ ）。可转换债券要素基本决定了转换条件、转换价值、市场价值等总体特征可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:可转换债券有若干要素，这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券。转换比例或转换价格转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。赎回条款和回售条款是可转换债券

3、在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。5.证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备的条件有（ ）。2017年6月真题具有大学本科以上学历证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历通过证券、期货从业人员资格考试A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备八个条件：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；具有大学本科以上学历；证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；中国证监会规定的其他条件。6.下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（ ）。A.如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B.证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C.证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D.证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、

4、财务状况等因素的重大变化【答案】:B【解析】:在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件，并及时公布不定期跟踪评级结果。7.能够进行实时套利交易的基金是（ ）。2014年3月真题A.ETFB.伞型基金C.LOFD.保本基金【答案】:A【解析】:ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。8.证券交易所的主要职能包括（ ）。提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息制定证券交易所的业务规则接受上市申请、安排证券上市组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券交易所的职能包括：提供证券交易的场所、设施和服务；制定和修改证

5、券交易所的业务规则；审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；提供非公开发行证券转让服务；组织和监督证券交易；对会员进行监管；对证券服务机构为证券上市，交易等提供服务的行为进行监管；管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。9.中期国债的偿还期限一般在（ ）。2015年3月真题A.1年以上、5年以下B.1年以上、10年以下C.1年以上D.10年以内【答案】:B【解析】:中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不用于临时周转。10.下列关于创业板发行人的说法，正确的是（ ）。持续经营3年以上需满足一定的业绩条件主业突出，业务稳定最近五年内实际控制人没有发生变更A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法第十四条，首次公开发行股票并在创业板上市应满足发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。11.通过全国银行间同业拆借中心

6、交易系统进行的债券交易，包括（ ）。现券买卖质押式回购买断式回购债券借贷债券期货A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:市场参与者之间的债券交易应当通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成，债券交易一旦达成，不可撤销和变更。中央国债登记托管结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司不得为未通过同业拆借中心交易系统达成的债券交易办理结算。通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易包括现券买卖、债券质押式回购、债券买断式回购、债券远期、债券借贷等。12.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。2014年9月真题申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:除、四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和

7、审慎监管原则规定的其他条件。13.（ ）是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】:A【解析】:常见的间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。银行信用融资是银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供的资金融通形式。消费信用融资是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通。例如，消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等。租赁融资是企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式。商业信用融资是直接融资方式，是企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。这类融资是企业在商品交易过程中货物与资金交付在时间、空间上分离而产生的，是企业界普遍采用的短期融资手段，常见的如企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等。14.下列关于交易所的固定收益电子平台的陈述，错误的有（ ）。定位于个人投资者包括交易商之间的市场、交易商与普通

8、投资者之间的市场可以进行质押式回购操作可以进行现券交易、买断式回购操作，以及质押券的申报和转回A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台包括两层市场：交易商之间的市场，采用报价制和询价制；交易商与普通投资者之间的市场，采用协议交易的模式，通过成交申报进行交易。该平台可以进行现券交易、买断式回购操作，以及质押券的申报和转回，但不能进行质押式回购操作。15.一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。到期兑付提前兑付债券替换分期兑付A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:债券兑付是偿还本金，一般情况下，债券有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付。16.基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】:B【解析】:基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于二百人，基会管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。17.证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。2014年6月真题购买国债银行存款购买中央银行债券购买股票A.、B.、C.、D.、【答案】:

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