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保荐代表人考试《投资银行业务》2023年精选真题卷
81页1、保荐代表人考试投资银行业务2023年精选真题卷1.甲公司同一控制下取得乙公司60%股权,乙公司本身也有子公司。乙公司个别报表的所有者权益账面价值3000万元、公允价值3200万元,合并报表所有者权益合计3300万元,公允价值3500万元,问长期股权投资初始投资成本为( )万元。2013年6月真题A.1800B.1920C.1980D.2100【答案】:C【解析】:确定长期股权投资的初始投资成本时,如果被合并方本身编制合并财务报表,被合并方的所有者权益账面价值应当以其合并财务报表为基础确定。则长期股权投资初始投资成本330060%1980(万元)。2.根据证券发行上市保荐业务管理办法,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。2017年6月真题刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构持续督导期内
2、,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:E【解析】:项,证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)第43条规定,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的,保荐机构应同时向证券交易所报告。、两项,第44条规定,刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。项,第45条规定,持续督导期间,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,
3、中国证监会可以为其指定保荐机构。项,第46条规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。3.根据证券期货法律适用意见第7号的规定,2012年10月收购人拟收购上市公司,以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有( )。2012年真题2011年12月31日净资产为负值,2012年9月30日净资产为正值2010年、2011年净利润均为负值因2008年、2009年、2010年3年连续亏损股票被暂停上市,2011年盈利,但尚末恢复上市2011年亏损,2012年1月至5月主营业务停顿,2012年6月恢复主营业务的经营A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:证券期货法律适用意见第7号(证监会公告20111号)规定,上市公司存在以下情形之一的,可以认定其面临严重财务困难:最近2年连续亏损;因3年连续亏损,股票
4、被暂停上市;最近1年期末股东权益为负值;最近1年亏损且其主营业务已停顿半年以上;中国证监会认定的其他情形。4.根据上海证据交易所科创板股票发行上市审核规则,下列关于报送保荐工作底稿的说法,正确的有( )。上交所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书发行人及其保荐人、证券服务机构在审核问询的回复后五个工作日内,应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书上市委员会审议会议结束后10个工作日内,保荐人应汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书验证版招股说明书指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应保荐工作底稿依据的招股说明书版本A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:A【解析】:项,上海证据交易所科创板股票发行上市审核规则(上证发201918号)第17条规定,本所受理发行上市申请文件后10个工作日内,保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书,供监管备查。、两项,第42条第1款规定,发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核
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