2022年《证券基本法律法规》章节练习卷有解析与答案
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合的监督与管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司2、以下关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的选项是。【选择题】A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定3、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择
2、题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人4、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前日通知其他合伙人。【选择题】A.20B.25C.30D.456、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师7、证券交易所章程的制定和修改,必须经批准。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券业协会C.财政部D.中央银行8、在证券经纪业务的
3、构成要素中,是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】A.个人投资者B.委托人C.机构投资者D.受托人9、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告10、公司提供担保的主要方式不包括。【选择题】A.保证B.抵押C.质押D.留置11、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则12、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求的意见。【选择题】A.当
4、地政府B.国务院有关部门C.中国人民银行D.中国期货业协会13、证券公司从事证券经纪业务,以下做法中不正确的选项是。【选择题】A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动14、私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需报送的材料不包括。【选择题】A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议1主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;选项B包括2基金合同、公司章程或者合伙协议;选项C包括3资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;4以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;5采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;选项D包括6委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;7基金业协会规定的其他信息。15、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成,其中职工代
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