2022年《证券基本法律法规》章节练习卷有解析与答案

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的监督与管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司2、以下关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的选项是。【选择题】A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定3、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人  4、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前日通知其他合伙人。【选择题】A.20B.25C.30D.45  6、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师  7、证券交易所章程的制定和修改，必须经批准。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券业协会C.财政部D.中央银行8、在证券经纪业务的构成要素中，是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】A.个人投资者B.委托人C.机构投资者D.受托人9、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告  10、公司提供担保的主要方式不包括。【选择题】A.保证B.抵押C.质押D.留置11、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则12、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求的意见。【选择题】A.当地政府B.国务院有关部门C.中国人民银行D.中国期货业协会  13、证券公司从事证券经纪业务，以下做法中不正确的选项是。【选择题】A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动14、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括。【选择题】A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议1主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；选项B包括2基金合同、公司章程或者合伙协议；选项C包括3资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；4以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；5采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；选项D包括6委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；7基金业协会规定的其他信息。15、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于。【选择题】A.1/3B.1/2C.1/4D.1/516、管理人应当自发行期结束之日起个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。【选择题】A.3B.5C.10D.1517、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5018、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下19、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪  20、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.5021、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体22、以下选项中，不属于证券账户注册资料查询的是。【选择题】A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存23、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员  24、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过个工作日。【选择题】A.10B.15C.20D.2525、保荐机构应当于每年4月份向报送年度执业报告。【选择题】A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司26、托管人每月结束后个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。【选择题】A.3B.5C.7D.8  27、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应予追诉。【选择题】A.150万元B.100万元C.30万元D.50万元  28、证券公司承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门29、是股票期权的首个试点品种。【选择题】A.中证50ETF期权B.上证50ETF期权C.上证150ETF期权D.中证300ETF期权30、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金31、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是。【选择题】A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券32、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20033、是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【选择题】A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师34、证券公司应至少每对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月35、董事、高级管理人员有中华人民共和国公司法第150条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。【选择题】A.90日B.120日C.150日D.180日36、保荐代表人调换工作单位，应通过向中国证监会申请变更登记。【选择题】A.户籍所在地的证监会派出机构B.新任职保荐机构C.中国证券业协会D.原任职保荐机构37、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】A.2B.3C.5D.10  38、以下哪种股份可以转让。【选择题】A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准D.记名股票，股东以背书方式39、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪  40、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】A.15B.20C.30D.45