2022年《证券基本法律法规》章节练习卷及答案+解析
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、中华人民共和国刑法规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑,并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处以5万元以上50万元以下罚金2、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券
2、、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉3、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.44、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.105、托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,其保存的时间应当不少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.206、以下不属于监事会职权的是。【选择题】A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议7、是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。【选择题】A.股票质押式回购
3、业务B.股票买断式回购业务C.股票抵押式回购业务D.股票保证式回购业务8、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.59、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【选择题】A.3个工作日内B.10个工作日内C.5个工作日内D.15个工作日内10、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.511、以下属于自益权的是。【选择题】A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权12、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.513、全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所,正式注册成立。【选择题】A.2012年10月B.2012年9月C.201
4、3年9月D.2013年10月14、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币万元的,应当由承销团承销。【选择题】A.3000B.4000C.5000D.600015、持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.1516、金融债券存续期间,发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。【选择题】A.6月30日;9月30日B.6月30日;12月31日C.4月30日;9月30日D.4月30日;7月31日17、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后内向中国证券业协会报告。【选择题】A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日18、申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。【选择题】A.15B.20C.30D.4519、经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由
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