2022年《证券基本法律法规》章节练习卷及答案+解析

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金2、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉  3、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.44、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.105、托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.20  6、以下不属于监事会职权的是。【选择题】A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议7、是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。【选择题】A.股票质押式回购业务B.股票买断式回购业务C.股票抵押式回购业务D.股票保证式回购业务  8、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.5  9、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【选择题】A.3个工作日内B.10个工作日内C.5个工作日内D.15个工作日内10、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.5  11、以下属于自益权的是。【选择题】A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权  12、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.513、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，正式注册成立。【选择题】A.2012年10月B.2012年9月C.2013年9月D.2013年10月14、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币万元的，应当由承销团承销。【选择题】A.3000B.4000C.5000D.600015、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.1516、金融债券存续期间，发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。【选择题】A.6月30日；9月30日B.6月30日；12月31日C.4月30日；9月30日D.4月30日；7月31日  17、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后内向中国证券业协会报告。【选择题】A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日  18、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】A.15B.20C.30D.4519、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为个等级。【选择题】A.三B.四C.五D.六20、以下有关证券交易所的规定中，正确的选项是。【选择题】A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以21、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.50  22、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪  23、是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则24、原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过。【选择题】A.3个月B.半年C.1年D.2年25、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。【选择题】A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务1具备3年以上保荐相关业务经历；2最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；选项B包括3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；选项A包括5未负有数额较大到期未清偿的债务；选项D包括6中国证监会规定的其他条件。  26、有限责任公司的权力机构是。【选择题】A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会27、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务28、以下哪项权利属于股东的自益权。【选择题】A.股利分配请求权B.股东大会参加权C.提案权D.质询权29、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.2030、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【选择题】A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的31、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员32、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.50  33、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门  34、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立。【选择题】A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户35、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将交由客户签字确认。【选择题】A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书36、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门  37、是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】A.信用资金账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户38、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息39、以下关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的选项是。【选择题】A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销