2022年《证券基本法律法规》章节提高卷[及解析]
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、以下选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预2、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行手续,否则即为违约。【选择题】A.变更B.交割C.转账D.托管3、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于 。【选择题】A.5年B.10年C.15年D.20年4、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予
2、警告,暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】A.10B.7C.5D.35、单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以以下的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下6、证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。【选择题】A.2B.3C.5D.107、上市公司董事会秘书为证券公司的。【选择题】A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员8、未经依法注册,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款9、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在以上的,应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.
3、30万元D.50万元10、单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%11、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由批准。对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.高级管理层;委托机构B.高级管理层;受托机构C.董事会;委托机构D.董事会;受托机构12、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括。【选择题】A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.以前所有的工作情况说明13、甲有限合伙企业成立于20x6年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20x7年3月,潘某与甲公司签订借款协议约定,甲公司从潘某处借款800万元。20x8年5月,甲的合伙人变更为乙公司普通合伙人和丙公司有限合伙人,同时,顾某和丁某退休。
4、后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。以下说法中错误的选项是。【选择题】A.顾某作为甲公司普通合伙人,对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休,不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人,应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人,对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任14、退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括。【选择题】A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙15、以下关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的选项是。【选择题】A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任, 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和
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