2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案.docx

2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共80题)1、下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（　　）A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】 D3、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】 C4、下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 C5、根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.中国证监会规定的其他证券D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】 D6、以下原则中，（　　）不是基金监管的基本原则。

A.适度监管原则B.合理监管原则C.审慎监管原则D.依法监管原则【答案】 B7、督察长应当（　　）向全体董事报送工作报告A.每个月B.每个季度C.不定期D.定期或不定期【答案】 D8、关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）A.可以保障基金财产的安全B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称C.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益【答案】 B9、下列关于道德的说法中，错误的是（ ）A.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异【答案】 B10、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则 A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A11、（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D12、下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。

A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B13、（2016年真题）（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A14、(2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.保障托管人利益原则D.高效监管原则【答案】 C15、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】 C16、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。

A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应建立员工培训制度【答案】 C17、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人A.3B.12C.6D.24【答案】 C18、不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（　　）A.基金份额持有人B.基金销售机构C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B19、基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D20、下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( ) A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】 D21、对证券投资基金的说法错误的是（ ）A.是一种长期投资工具B.投资收益低于股票C.主要功能是分散投资D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 B22、(2016年)股权类金融资产以各类（　）为主。

A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B23、(2016年)套利机制的存在使ETf（ ）A.出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象B.出现类似股票大幅溢价交易的现象C.克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点D.克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点【答案】 C24、基金公司总经理对（　　）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助A.董事会B.监事会C.股东会D.督察长【答案】 A25、（2017年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份【答案】 D26、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩A.8B.9C.10D.3【答案】 C27、(2017年)下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C28、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（　　）。

A.基金托管人办理ETF份额折算B.基金管理人办理基金份额的变更登记C.折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务【答案】 D29、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】 C30、某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为【答案】 A31、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C32、(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 C33、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】 D34、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容有（　　）A.深入了解客户的投资需求B.及时向客户传递重要的市场资讯C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见D.以上都是【答案】 D35、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（ ）A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B36、下列不属于我国基金监管基本原则的是（　　）A.适度监管原则B.高效监管原则C.依法监管原则D.保障市场主体利益原则【答案】 D37、关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）A.交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B.遵从价格优先，时间优先的原则C.报价单位为每分基金价格D.涨跌幅比例为10%【答案】 A38、在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主。