不符合项的确定与不符合报告的编写.doc

HSE 管理体系认证审核管理体系认证审核——不符合项的确定与不符合报告的编写不符合项的确定与不符合报告的编写 审核组收集到审核证据以后，要对全部证据进行评审一方面用以确定受审核方的 HSE 管理体系符合 审核准则的方面另一方面，对于不符合审核准则的证据更要进行认真分析，以确定体系存在的主要 问题对于这两个方面的问题，应在审核报告中进行充分的描述，以便对体系的实施效果作出评价下面将重点讨论有关不符合的形成、不符合性质的判定和不符合报告等问题1．不符合HSE 管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现审核准则通常可包括三方面的内 容：（1）SY/T6276—1997 管理体系标准2）受审核方的 HSE 管理体系文件（包括手册、程序文件和支持性文件） 3）适用于受审核方的与 HSE 有关法律、法规及其他要求上述审核准则中，SY/T6276—1997 是审核员判断是否符合要求的基本准则2．不符合项的确定1）必须以客观事实为基础判定不符合必须以客观事实为基础，客观事实不能掺杂任何个人的主观考虑，也不能掺杂“推理”、 “假设”或“想当然”的成分，客观证据包括：（1）在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。

现场审核发现的不符合事实应请受审核方 陪同人员确认2）现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据对于通过面谈取得的信 息，应当通过其他事实得以证实，避免受审核人员情绪紧张或口误造成回答失误，导致错判例如： 受审核人员不了解本身的职责，需更进一步核实的是受审者是否履行本人的职责又如，受审核者说 “所有目标指标已完成”，确切的证据应是涉及完成的记录和可见的有形证据2）必须以审核准则为依据判定不符合时，一定要以审核准则为依据不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据也就是 说审核员开具的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款3）分析所有不符合原因，找出体系缺陷HSE 管理体系审核是一种体系审核，目的是判定受审核方的 HSE 管理体系是否符合标准的要求所 以审核员不能仅满足于发现个别的不符合现象，还应对这些现象进行追踪和分析，以找出体系上存在 的问题这也是正确判定不符合意图4）审核组内相互沟通，统一意见HSE 管理体系中存在问题往往不是孤立的，常常存在某些联系所以在形成不符合前，需要审核组 成员充分讨论，交流情况，互相补充印证这样才有利于发现受审核方体系中的问题另一方面，审 核组成员的充分讨论也有助于更准确、更全面地作出判断，避免由于审核员个人收集信息的局限所带 来的片面性。

审核发现最终是否形成不符合，由审核组长确定5）与审核方共同确认审核发现的事实审核组应当与受审核方共同确认不符合的事实依据，审核员在现场审核的时间毕竟有限，所发现的 事实有可能只是问题的一个侧面，所以要在形成不符合项前与受审核方共同确认这些事实同时要听 到受审核方对不符合判定的意见，以便查清楚造成问题的根本原因，这也有利于修正错误如果受审核方提出补充证据，证明审核员对不符合陈述有误，审核员经过补充调查核准，应勇于修 正错误在其他情况下，当双方有争执时，审核方则应尽量耐心说服受审核方，并强调审核是针对体系而不 是针对个人按照上述原则，对审核中收集的客观证据进行归纳、分析、比照约定的审核准则，即可确定不符合 项，通常不符合项有以下几种情形：（1）体系性不符合——HSE 管理体系文件没有完全达到 SY/T6276—1997 标准的要求，即文件的规 定不符合标准；（2）实施性不符合——HSE 管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定；（3）效果性不符合——体系运行效果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标；（4）法律性不符合——体系运行的 HSE 行为未达到 HSE 法律、法规和其他要求的规定，即 HSE 行为不符合法规要求。

3．不符合性质的判定根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符 合分为两类：严重不符合和一般（轻微）不符合1）严重不符合出现下情况之一，原则上可构成严重不符合项：（1）体系出现系统性失效如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能采取有效的纠正 措施加以消除，形成系统性失效如受审核方安全处、生产处均出现了文件和资料控制方面的不符合， 从而导致体系系统性失效2）体系运行区域性失效如某一部门现场所的全面失效现象，或者各层次、各部门出现失效如 公司内化学库出现了危害辨识、运行控制、培训、绩效测量与监测方面的不符合，造成该部门体系要 素全面失效现象3）造成严理的 HSE 危害，或潜在危害严重的 HSE 后果4）企业违反法律、法规或其他要求的 HSE 行为较严重5）一般不符合项没有按期纠正且未意识到6）目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施7）第二类不符合事项仍未改善，即上一次审核中发现的第二类不符合项，至今仍未采取有效措施 加以整改的，即判为第一类不符合项8）复评时，无持续改善 HSE 绩效证据2）一般（轻微）不符合出现下列情况之一，原则上可构成一般不符合项：（1）对满足 HSE 管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的 不符合。

2）对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题严重不符合和一般不符合性质的判定，对审核结论有决定性的影响，对受审核方能否通过 HSE 管理 体系认证起着关键作用因此审核组在判定不符合性质时要特别谨慎，对于可能成为严重不符合项的 审核发现，审核组长一定要认真对待、反复核实3）观察项指系统或程序有潜在的不恰当，以及具有潜在的风险的事项，这些事项有变成不符合的趋势，只是 审核员掌握的证据暂不足这类问题可作为观察项处理，可以用书面或口头的形式向受审核方提出对于观察项，一般不要求受审核方提出限期整改方案，与无需跟踪验证，只要求对方引起注意，对 可能的风险所有准备并加以预防和纠正，观察项一般不计入审核报告和审核结论中如果某企业出现严重的不符合项，在受审核方未采取有效的措施前，认证机构不应推荐注册对出现轻微不符合事项的企业，应不影响推荐注册、但对轻微不符合项，受审核方也要在认证机构 规定时间内提出整改方案，采取有效措施，并经认证机构跟踪确定符合后，才推荐注册对于观察事项，一般要求受审核方提出限期整改方案，审核无需跟踪验证，只要求对方引起关注，对可能的风险有所准备并加以预防和纠正观察项，一般也不计入审核报告和审核结论中。

4．不符合报告的编写编写不符合报告，是审核员必须掌握的基本技能1）不符合报告的内容（1）受审核方名称及负责人；（2）不符合事实描述；（3）审核准则；（4）不符合判据及条款号；（5）不符合性质的判定；（6）审核员姓名及开具日期；（7）受审核方代表确认及签名；（8）采取的纠正预防措施及完成日期；（9）纠正措施完成情况及验证2）对不符合事实的描述的要点（1）准确地描述客观事实，证据充分确凿，依据清楚包括时间、地点、人物（注明职务或职称， 不提姓名） 、何种情况等2）写出必要的细节，使其具有可重查性和可追溯性3）语言简明精练，概括不符合的核心问题4）观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写结论，不写事实5）尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术语） 。