环境管理体系审核清单样本.doc

文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-1●组织概况(1)组织位置；(2)组织名称、地址、联系方式；(3)组织规模、性质、从属关系；(4)组织人员构造，产品、活动或服务项目；(5)组织环境部门负责人；(6)组织装备、设施；(7)组织环境管理及环境审核历史及现状●环境管理(1)环境管理体系①与否有一种形成文献有效运营环境管理体系?[ZK)]②环境管理体系与否涉及了所需组织构造、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源? ③与否有满足EMS运营所需环境管理体系文献并阐述其构成及内容?——可以对组织当前或将要开展活动、产品或服务进行分析和评价，指出对环 境产生重要影响；——可以对也许发生事故或紧急状况所产生环境影响进行分析和评价； ——可以遵守关于法律、法规规定；——可以建立关于环境目的；——有助于依照管理评审成果开展策划、控制、监督、纠正办法及环境管理 审核等工作以保证环境方针有效贯彻；文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-2——建立关于环境目的；——可以适应将来发展，依照环境变化而相应凋整2)环境方针①环境方针与否被批谁、订立要以书面形式发布?②此方针与否指出了组织经营活动、产品或服务对环境影响保护体系?③环境方针与否传达到组织内部全体员工，并被理解和遵循执行?④环境方针与否适当可行?⑤环境方针是针对环境目的和指标建立和评审而提出吗？⑥它与否涉及对关于环境义务陈述和承诺。

如：——为全社会环保做贡献；——在事业活动全过程减轻环境负荷；——开发有助于保护环境、省能、省资源原材料和机器设备；——减少挥霍和资源消耗（电、燃料和材料）；——减少或消除向周边环境中排放污染物质；——产品设计原则应遵循尽量减少产品在生产、使用和用后处置所导致不利 环境影响；——尽量采用环保材料、技术、控制与原材料关于不利环境影响；——尽量减少由于新开发项目（由战略策划带来）所导致 不利环境影响；——满足或高于法律规定；文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-3——努力获得持续改进，不断改进环境工程和进行污染防止 (3)组织构造与职责权限①职责权限和资源a.组织组织机构和职责权限是如何确立?对于从事与环境影响关于管理、执行和验证工作人员职责、权限、义务及相 应关系与否有明确规定并形成了文献？b.管理者与否明确规定了上述人员及各级人员以有效地实行环境管理体系和环境 行为共同承担责任和义务(引出“部门环境责任制”和“岗位环境责任制”)？她们与否履行了如下职权和义务？——为实行环境管理体系提供足够资源和适当人员；——保证环境方针实行；——预测、拟定和记录发生环境问题；——通过指定渠道对上述环境问题提出解决方案；——验证这些解决方案实行效果；——采用补救办法，使环境领域中缺陷、弊端得以纠正；——在紧急状况下能采用应急办法。

②验证资源和人员a.为了验证EMS有效性而实行内部控制,组织与否规定了验证办法与程序?并已形成文献了吗?b.为实行内部控制提供了充分资源吗?文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-4c.为实行验证活动提供了合格人员吗?③管理者代表管理者代表与否由最高管理者授权批准，并是最高管理层一员？管理 者代表与否除了本职工作外还赋予了按照原则建立、保持和实行EMS相应职责和权限？④人员、交流和培训a.组织与否制定了书面程序以保证各层次人员都懂得并理解：——为什么要实行EMS及其有关环境方针、目的和准则？——本部门、本岗位所从事活动对环境所产生实际和潜在影响？提高环境 业绩所需采用办法？——在贯彻环境方针、目的中她们作用、职责和权限——如果违背规定程序也许导致后果（即环境影响）b.与否建立、保持并实行了关于培训规定书面程序？c.培训程序中与否规定了培训内容以及实行和保持办法？特别是对方从事对环 境有明显影响人员应有上岗规定并保存培训记录d.法律、法规或内部规章对人员有资格规定期，与否有通过培训资格证书和相应 工作经验？e.是关于继续教诲培训记录吗？⑤合同方（分供方）文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-5a.组织如何评价和选取符合环境规定分供方？（应提供评价办法及选取准则）b.组织与否制定、实行并保持形成文献程序，以保证其合同方理解并同 意执行环境管理体系中关于规定？c.组织与否对其合同方能否持续地符合关于规定进行了有效监督控制？——必要时应签定环境保证合同；——应建立合格分供方名册及档案。

(4)环境影响①对于来自内、外部利益有关方对于环境影响和环境管理反映和看法有无制 定接受和答复形成文献程序？这些程序实行了吗？②这些程序制定和实行是不是为检查和评价组织环境行为？③重要环境影响与否予以记录？如：——原材料及其她资源耗损和挥霍；——对工作环境导致化学、物理或潜在影响及对人心理活动影响； ——外部环境影响；——事故、泄漏、爆炸、火灾等也许性及后果等④与否针对下列事项制定了合用程序：——受控和非受控偶尔地向大气污染排放(如燃煤、废气、粉尘、恶臭等)；——受控和非受控地向水体(海洋、地表水、地下水)污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-6——固体废料及其她废料排放(如工业固体废料、都市生活垃圾、有机物 废料、无机物废料、人造废料、危险废物等)；——对土壤与地下水污染；——对自然资源，如土地、水、燃料、能源及其她资源运用； ——对噪音、臭气、灰尘、震动和视觉影响；——对某些环境和生态系统特殊影响（森林、草原、野生生物、自然遗迹 、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区等） ⑤在制定控制环境影响程序时，考虑了下述方面对环境影响了吗?——正常作业条件；——异常作业条件，涉及停车和启动程序和条件；——事故、偶尔事件及潜在紧急状况；——所有过去、当前和筹划中活动。

⑥在制定程序中，与否把所有与环境活动关于环境法规、规章、环境政策及 组织指令、惯例、规范都进行了登记?程序中与否规定了记录环境影响及有关利益方观点?⑦有关利益方涉及：——顾客；——员工；——权威部门(政府主管部门)；文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-7——邻近组织或个人；——股东和投资者；——分供方；——银行；——保险公司5)环境目的和指标①组织与否建立了程序，以规定组织各层次详细并可测量目的和指标？②环境目的与否具备可操作性（可测量性）？——目的必要是定量；以对环境业绩持续改进作出承诺；——目的之间没有冲突；——目的应根据规定优先排序，并能随时根据法规规定重新排序；——应规定达到目的期限，并能对目的完毕状况进行评价③环境目的与否涉及了：——环境法规及规范规定；——组织在财务、作业和经营方面规定；——重要利益方观点6)环境管理方案①为实现组织环境目的，组织与否制定并实行了一套环境管理方案？②这套方案与否涉及了：——实现组织环境目的和指标时间表、资源和职责；文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-8——依照优先顺序拟定详细办法；——所有责任方参加策划过程；——定期评审和监督、修订环境管理方案和程序。

③对如下状况（如果会对环境产生不同影响）与否制定了更为详细环境方案？——新开发或新设计项目；——新产品或改进产品；——新服务或改进服务；——新过程或改进过程④对于项目或改进项目环境方案与否涉及从策划、设计、生产、安装运营、停止 以及也许报废处置全过程？⑤其环境筹划与否规定了如下内容：——要达到环境日标；——实现这些目的办法、途径；——各职能部门和各个层次上都指定了负责实行环境目的人员； ——解决项目实行中更改或改进程序；——针对纠正办法与否规定了如何实行、如何评价其适应性办法7)环境管理体系文献①环境手册a.组织与否拟制了一部能覆盖并描述整个环境管理体系构造和重要内容环境手册?b.环境手册与否被正式批准并发布?c.环境手册与否涉及了如下内容：文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-9——写明环境方针、环境目的和指标及其对环境承诺；——提供法律、法规和其她方面规定登记；——提供重大环境因素登记；——描述环境管理体系要素间互有关系；——描述环境管理体系核心职能和职责以及职能间合伙（即主管部门、配合部 门不同职责范畴和内容）；——给出引用文献及其有关支持性文献或管理条款索引或摘要；——给出二级通用程序文献目录；——规定手册审批、修改、换版、保管、控制规定。

d.环境手册及有关文献与否描述了如何解决如下状况，如：——正常运营；——非正常运营；——突发事件；——偶发事故；——紧急状况；——过去、当前和筹划中经营行为e.环境手册及有关与否包括了应急筹划内容：——解决各种状况所需环境信息和作业指引书；——相应急办法有效性检阅手段（可行时）②程序文献a.与否根据环境手册总体规定建立了第二层程序文献(约10～30个)来对关于要素 实行进行控制?文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-10b.程序文献与否规定了实行该程序职责、活动和权限?并具可操作性规定谁做?做什么?什么时候做?怎么做?c.程序文献构造与否统一?③支持性文献a.与否制定了足以支持第一、第二层文献规定详细描述执行作业过程第三层支 持性文献?b.这些支持性文献应具备很强可操作性按工作顺序详细描述工作过程，并辅以 记录、表格和检查清单，可作为工作“工具”，个人工作基本④文献管理a.文献资料控制范畴普通涉及：——与环境关于管理文献和资料(环境手册、环境程序文献、EMS程序支持性文献) ；——技术文献和资料；——外部文献(国家法律、法规、国际原则、国标等)b.文献资料媒体形式种类?c.与否建立了文献目录?d.文献与否统一编号并按规范格式编制?e.在文献发布前和修订后,与否由其指定人员进行审批?f.对环境体系运营有重要作用各个场合与否都得到了相应文献有效版本?文 件 名环境管理体系审核清单电子文献编码HJSH004页 码15-11g.与否及时从文献发放和使用场合收回了作废文献?h.对需要保存失效文献有明确标记?i.与否规定了文献保管、归档、发放、更改、留存规定?(8)运营控制①控制a.与否依照组织环境方针目的和指标，并针对过程特点，拟定了与重要环境因素关于职能、活动与运营?b.与否对这些职能、活动与运营建立了控制程序，保证它们处在受控状态下?c.对如下职能、运营与活动与否制定书面程序——对环境有直接影响：如科研、生产、开发；——对环境有间接影响：如采购、供方、承包方、原材料贮运；——辅助职能：财务。