主要管理制度.doc

1 / 4附件 2中信银行六安分行主要管理制度中信银行六安分行在总行及合肥分行的各项规章制度的基础上，结合分行自身特点，整理汇编了人力资源、党群监保、财务会计、信息安全和风险管理等模块多项规章制度，制定和完善了各项工作实施细则和操作规程，明确了各操作岗位职责，规范了各环节操作流程，确保开业运行时，各项工作都能有章可循主要制度情况报告如下：一、人力资源方面（一）干部管理及内部机构设置工作六安分行的干部管理权限待党委会成立后授予，分行班子及相关干部人选已经上合肥分行党委会研究决定依据总行《关于核定 2013 年增人编制的通知》（信银发[2013]1365 号）文件规定，目前六安分行人员编制及配备符合总行要求六安分行内部机构设置严格执行总行《中信银行二级分行管理办法》（1.0 版，2015 年），在行长室下设公司银行部、零售银行部、风险管理部、财务会计部、办公室和营业部等部门，符合总行规定并明确了部门职责二）薪酬绩效管理工作六安分行的薪酬绩效管理工作参照《中信银行合肥分行员工 2 / 4内部等级管理实施细则》、 《中信银行合肥分行员工工资分配实施细则》、 《中信银行合肥分行管理人员绩效薪酬延期支付实施办法》制度以及各条线具体考核管理办法等执行。

目前，六安分行已完成员工岗位和薪酬套定等工作三）员工管理工作六安分行各岗位已设定岗位说明，明确了各岗位职责劳动合同管理、考勤管理等参照《中信银行合肥分行劳动合同管理实施细则》（1.0 版，2014 年）和《中信银行合肥分行员工考勤管理办法（2.0 版，2011 年）》等制度规定执行四）培训工作六安分行员工培训管理工作参照《中信银行合肥分行新员工上岗资格考试暂行规定》、 《中信银行合肥分行新员工导师制培训管理办法》以及《中信银行合肥分行二级分行培训管理评价指标表》等制度执行六安分行所有员工都按规定进行了岗前集中培训和跟岗实习二、党群监保方面六安分行党群监保工作的开展参照、制定《中信银行员工违规行为处理办法》、 《中信银行员工违规行为处理操作规程》、 《中信银行员工廉洁从业规定》、 《中信银行关于党员领导干部民主生活会的若干规定》、 《中信银行基层党组织工作条例》、 《合肥分行“贯彻落实“三重一大 ”决策制度 实施办法》、 《中信 银行合肥分行纪检监察信访举报工作规定》、 《合肥分行营业网点安全保卫责任制考核实施细则》 3 / 4、《中信银行六安分行重大信息内部报告制度》、 《中信银行六安分行重大突发事件灾害应急保障预案》、 《中信银行六安分行节日长假期安全保卫工作处置预案》、 《中信银行六安分行营业网点应急防暴处置预案》、 《中信银行六安分行消防安全防范应急处置预案》、 《中信银行六安分行守库工作紧急情况处置预案》、 《中信银行预防群体性事件应急预案》、 《中信银行重大会计事件报告制度（暂行）》等各项制度。

三、信息安全方面六安分行信息安全工作的开展参照、制定《中信银行合肥分行信息安全管理办法（1.0 版，2012 年）》、 《合肥分行中心机房管理实施细则（修订）》、 《中信银行办公用计算机终端管理办法（2.0 版，2014 年）》、 《中信银行信息技术制度管理办法（修订版）》、 《中信银行六安分行信息技术岗位职责》、 《中信银行六安分行信息安全工作应急处置预案》等制度四、风险管理及授信审批方面六安分行风险管理工作的开展参照、制定《中信银行合肥分行内部控制委员会工作制度（试行）》、 《中信银行合肥分行风险管理委员会工作制度（试行）》、 《中信银行合肥分行信用审批委员会工作制度（试行）》、 《中信银行合肥分行信审员管理办法（暂行）》、 《合肥分行上报授信管理办法（暂行）》、 《中信银行合肥分行核保实施细则》、《合肥分行集团客户授信风险管理实施细则》、 《中信银行六安分行 4 / 4风险管理部职责》、 《中信银行六安分行放款中心核保工作管理办法》、《中信银行六安分行对公信贷业务报批工作流程及申报工作流程（试行）》、 《中信银行六安分行公司授信业务贷后管理办法》等制度，明确了中信银行六安分行风险管理工作思路。

五、财务会计方面六安分行财务会计工作的开展参照《中信银行合肥分行重要会计岗位强制休假管理实施细则（试行）》、 《中信银行合肥分行反洗钱实施细则（试行）》、 《中信银行合肥分行反洗钱操作规程》、 《中信银行合肥分行会计交接管理实施细则》、 《中信银行会计操作技能考核办法》、 《中信银行合肥分行财务审查委员会工作制度（试行）》、《中信银行合肥分行统计工作制度》、 《中信银行财务检查工作制度》、《中信银行行政财务核算管理规定（暂行）》、 《中信银行财务授权管理办法（试行）》等制度执行。