企業專利情報戰略體系構建研究.doc

企業專利情報戰略體系構建研究［摘要］分析專利情報與企業專利戰略的動態關系，闡釋企業 專利情報戰略概念及其內涵在此基礎上，深入剖析企業專利情 報戰略的基本構成要素，構建企業專利情報戰略體系的三維結構 模型，並闡明其內在作用機理［關鍵詞］專利情報專利情報戰略企業專利戰略 ［分類號］G3501 引言在當今知識經濟時代，企業正經歷著一場前所未有的技術壁 壘和產權風暴的雙重洗禮作為一種競爭資源，知識產權被越來 越多的企業納入戰略規劃范疇各國企業紛紛構建專利戰略體 系，以謀求在技術和市場競爭中實現經濟利益最大化伴隨專利 制度運作所產生的豐富而獨特的專利信息，無論從法律角度、技 術角度，還是從市場角度看，它都具有極高的價值因而，加強 專利情報管理與利用，挖掘專利情報中所蘊含的商業價值已成為企業競爭制勝的法寶縱觀國內外相關研究，專利情報及其戰略價值已成為學者關註與研究的焦點Leonard Berkowitz （1993 年）、R. Can~eN（1997年）通過研究，明確瞭專利情報的戰略價值所在劉煥成（2001 年）、徐久齡等（2002年）認為，通過專利信息的深入開發而獲得 的市場、技術及戰略情報對企業競爭戰略的制定至關重要。

Ernst Holger （2003年）通過實證研究指岀，專利情報是企業專利戰略 核心要素之一，並明確瞭專利情報的戰略地位侯延香（2006年） 則在進一步挖掘專利情報戰略價值的基礎上，構建瞭專利情報與 企業專利戰略制定間的對應圖譜雖然上述研究明晰瞭專利情報 的戰略價值，但沒有從戰略層面對其進行更深層次的研究對於 知識經濟時代的企業來講，隻有從戰略高度來認識和把握專利情 報，才能有效挖掘與利用專利情報中所蘊含的戰略性信息資源為 其專利戰略和競爭戰略服務2專利情報與企業專利戰略的動態關系專利情報是在對專利說明書、專利公報及其他專利文獻進行 合法、系統的收集、整理與綜合的基礎上，利用信息分析方法和 技術對其中所包含的豐富但分散的專利信息進行深入、系統地分 析與挖掘而獲得的競爭性情報專利情報是集法律信息、技術信息與經濟信息於一體的企業 專利戰略和競爭戰略的重要情報源它不僅包含表征專利權屬性 （即專利權存在方式和存在狀態）的信息，還包括一切圍繞專利發 生、發展與變化而產生的相關技術領域、競爭對手及企業自身的 與權利信息具有密切內在聯系的競爭性情報專利情報伴隨著專 利制度與企業專利工作而產生，不但具有公開性、廣泛性和獨特 性，還具有法律規定性與特殊時效性。

它既是一種文獻信息，又 是一種非文獻信息；既是一種靜態信息，又是一種動態信息企業專利戰略是企業以專利制度所提供的法律保護及其他 措施為基礎，充分利用專利信息的公開性，從戰略高度進行專利 的進攻與防衛，推進專利技術開發，控制專利技術市場，為保持 技術競爭優勢，求得長期生存與不斷發展而進行的總髏性謀劃企業專利戰略是一種戰略性專利活動，是企業為在技術競爭 和市場競爭中謀求最大經濟利益，從發展的高度所做出的利用專 利保護自己並打擊對手的競爭策略專利戰略是企業競爭戰略的 重要構件，是動態環境中企業競爭的主杠桿企業專利戰略是一種競爭戰略和一項系統工程伴隨外部競 爭環境與市場形勢的發展變化，企業專利戰略已由一種單純的以 專利保護與技術貿易為主的單一戰略轉變為融技術、經濟、法律、 貿易、投資等於一體的，由專利戰略思想、專利戰略目標、專利 戰略方案與專利動態調節機制等構成的動態的、立體型戰略企 業專利戰略體系中的各個組成因子既具有相對穩定性，又有可調 節的動態性在企業專利戰略這個動態系統中，系統的運轉與動 態發展是建立在充分的情報信息基礎上的，企業專利戰略的制定 與主要功能的實施離不開各種類型的專利情報，專利情報與企業 專利戰略間呈現出動態匹配關系，如圖1所示：由圖1可見，專利情報與企業專利戰略間的動態關系主要體 現為：-企業專利戰略核心是專利情報，專利情報是專利戰略的戰 略性信息資源。

企業專利戰略把知識資本融入現代企業管理中，通過專利戰略，企業能夠在技術上不斷創新，在法律上及時佈局 專利網，在決策上科學、有效地分析技術與戰略全景而這一切 都是基於專利情報對國內外相關領域的技術監測，對世界先進技 術的跟蹤以及對競爭對手研發與營銷戰略的分析•專利情報活動貫穿於企業專利戰略的全過程從專利戰略思想的形成、專利戰略目標的確定，到專利戰略方案的選擇以及 專利戰略體系中各功能模塊作用的發揮，專利情報均發揮著至關 重要的作用因此，專利情報是企業專利戰略的決策基礎和保障•專利情報能力是評價企業專利戰略體系成熟度的重要指 標專利戰略的實質是對企業專利工作的戰略性謀劃，是動態的 決策機制直面動態競爭，企業專利戰略需要隨企業內外諸因素 的變化動態而調整，這種動態匹配是建立在科學、系統、有效的 專利信息收集、檢索與分析基礎上的，隻有在深入分析專利信息 與系統開展專利情報工作的基礎上進行戰略思考與謀劃，才能保 證專利戰略思維的實現，促進企業專利戰略逐步走向完善與成 熟3企業專利情報戰略的基本內涵專利信息作為一種新穎、系統、完整與規范的，集技術、法 律和經濟信息為一髏的情報源，是企業戰略性知識資源的重要組 成部分。

隨著競爭的日趨激烈和知識產權保護的日益強化，制定 缜密、系統的專利戰略，跟蹤、研究、分析競爭對手的發明創造, 已成為企業超越競爭對手的重要手段隻有將企業專利情報工作 提升到戰略高度，才能有效發揮專利情報的戰略性資源價值和潛 在效能，並將這種價值與效能轉化為企業的競爭優勢企業專利情報戰略就是以企業專利戰略和競爭戰略為依據， 在對主要競爭對手與企業自身專利情報能力分析的基礎上，對專 利情報工作的願景、戰略目標定位、管理過程、管理方法等做出 長期而系統的謀劃其實質是從戰略高度對企業專利情報工作的 總體規劃，根本目標是實現專利情報工作與企業專利戰略、企業 競爭戰略的有機融合由此可見，企業專利情報戰略具有豐富的內涵：•企業專利情報戰略聚焦於企業整體競爭戰略服務於企業 專利戰略專利情報戰略面向企業專利戰略，與專利戰略體系中 其他戰略工作相互協調、良性互動、優勢互補，以具有前瞻性、 系統性的策略保證企業專利戰略信息資源的完整性、準確性和及 時性，是企業專利戰略全面推進的突破口，在企業專利戰略的全 面實施中發揮著關鍵作用•企業專利情報戰略明晰瞭企業專利情報工作的方向與內 容，是企業專利情報工作在未來較長時期內的行動指南。

同時， 企業專利情報戰略又是一個系統的、持續發展的漸進過程，實施 專利情報戰略是專利情報能力形成與發展的過程•企業專利情報戰略是一種主動式情報戰略通過對所獲取的專利信息進行深入、系統、有針對性的分析，主動地將所獲得的有關外部環境與競爭對手的經濟、技術、 法律等情報提供給企業決策者及相關部門，滿足各層次、各部門 現實與未來的專利情報需求，為企業創新戰略、市場戰略和競爭 戰略提供情報支持•從戰略地位來看，企業專利情報戰略是一種基礎性的支持 戰略專利情報戰略所具有的系統性、動態性、連續性特點決定 瞭其在推進企業研發與技術的持續發展中、在轉變企業利潤增長 方式中的戰略地位，是企業專利戰略體系的基礎與核心構件通 過將專利情報資源納入到企業高層戰略管理的視野，有利於發揮 專利信息與專利情報在提升企業競爭優勢與核心競爭力中的重 要作用4企業專利情報戰略的體系構建專利情報戰略是企業的一種戰略思維與戰略舉措，系統性是 其本質特點企業專利情報戰略是由一系列要素和若幹子戰略所 構成的具有內在結構性和獨特作用機理、具有相對穩定性而又與 外部競爭環境和企業專利戰略的發展變化相適應的動態發展系 統，是具有生命活力的有機體因此，隻有對企業專利情報戰略體系的構成要素和子戰略進行全面考察，深入分析體系要素及戰略結構間的相互依存關系與 協同作用關系，提煉各要素間的結合方式，並在此基礎上構建企 業專利情報戰略體系，才能確保企業專利情報戰略內容的全面性 與針對性，真正挖掘專利情報的現實與潛在價值，充分發揮專利 情報戰略的整體效能4. 1企業專利情報戰略的構成要素企業專利情報戰略是由一系列要素及子戰略所構成的復合 體，可以從不同視角對其構成要素及戰略結構進行剖析從專別情報工作流程來看，以專利情報需求分析、專利情報 獲取、專利情報分析、專利情報應用與服務等為基本環節的專利 情報流程是保證企業專利情報戰略構建與實施的基礎，直接影響 到專利情報戰略體系中信息流的通暢性與共享性，是專利情報戰 略價值形成的基礎。

因此，專利情報工作流程的各個環節是構成 企業專利情報戰略髏系的基本要素從專利情報與專利戰略體系的動態關系來看，企業專利戰略 體系所包括的專利研發戰略、專利申請戰略、專利實施與利用戰 略、專利貿易戰略、失效專利利用戰略與專利保護戰略等均是以 與之聯系密切的專利情報為支持的，是各種專利情報類型具體功 能的體現與價值實現因此，與專利戰略體系相對應的各種類型 專利情報戰略是企業專利情報戰略體系的重要構件從企業專利情報戰略的核心目標與價值角度來看，專利情報 主要從技術發展趨勢、行業發展方向、競爭對手跟蹤與監測等方 面為企業戰略構建與實施提供競爭性情報，這種競爭性情報是專 利情報功能的拓展與價值的深化因此，作為企業競爭情報主要 功能構件的各種專利情報功能類型是企業專利情報戰略體系的 發展要素4. 2企業專利情報戰略體系模型根據以上對企業專利情報戰略體系構成要素及戰略構件的 分析，從戰略的作用機理、邏輯發展與價值實現角度，因循“方 法一途徑一發展”的戰略發展思路，企業專利情報戰略可以劃分 為發展戰略、途徑戰略和方法戰略三個戰略層面在這三個戰略 層面基礎上，根據戰略要素與構件之間的內在作用關系，可以構 建企業專利情報戰略體系三維結構模型，如圖2所示：在以上企業專利情報戰略體系三維結構模型中，M軸代表企 業專利情報方法戰略，P軸代表企業專利情報途徑戰略，D軸代 表企業專利情報發展戰略。

其中，發展戰略是對企業專利情報工 作目標、價值、戰略定位與戰略發展的總體謀劃途徑戰略是在 企業專利情報戰略目標基礎上對專利情報功能與價值實現基本 路徑的規劃與設計而方法戰略則是對企業專利情報戰略目標與 戰略規劃的貫徹與實施的總體安排，是對企業專利情報戰略價值 形成與創造過程的具體規劃具體到每個戰略層面，企業專利情報方法戰略（M軸）是企業 專利情報途徑戰略、發展戰略的基礎，它決定瞭企業專利情報總 體戰略的完整性、準確性、及時性與適應性主要包括專利情報 需求分析戰略、專利情報獲取戰略、專利情報分析戰略、專利情 報服務與應用戰略等子戰略這些子戰略順序發展、相互聯系、 相互補充，共同確保專利情報戰略的穩定性與可靠性企業專利情報途徑戰略（P軸）是專利情報戰略與企業專利戰 略的有效結合點，並與之動態匹配主要包括專利研發情報戰略、 專利申請情報戰略、專利運用情報戰略、專利貿易情報戰略、專 利保護情報戰略等子戰略專利情報途徑戰略是專利情報戰略在 企業專利戰略中的具體應用，在企業專利情報戰略體系中發揮著 承上啟下的作用企業專利情報發展戰略（D軸）是專利情報戰略與企業競爭戰 略的橋梁和紐帶，是專利情報戰略發展的準動力，也是企業專利 情報戰略體系完善與成熟的重要標志。

它主要包括技術發展專利 情報戰略、競爭對手跟蹤與監測專利情報戰略、行業發展專利情 報戰略等子戰略專利情報發展戰略推動企業專利情報戰略功能 不斷向縱深發展，使之日趨完善與成熟，真正發揮專利情報的戰 略價值1. 3企業專利情報戰略體系的內在機理企業專利情報戰略體系是專利情報戰略構成要素在時間與 空間上排列組合、相互作用的具髏形式，是各子戰略間相互聯系、 共同作用的內在組織形式和內容秩序的體現根據企業專利情報戰略體系的基本運行規律和企業專利情 報戰略體系三維。