东财21春《证券投资学》在线作业三满分答案60.docx

东财21春《证券投资学》作业三满分答案1. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动 )A.正确B.错误参考答案：B2. 基金托管人是基金资产的名义持有人 )T.对F.错参考答案：T3. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金这属于有价证券的( )特性A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C4. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D5. 下列信息中属于客户的定量信息的是( )A.健康状况B.金钱观C.收入与支出D.风险特征参考答案：C6. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C7. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果 )T.对F.错参考答案：T8. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺 )T.对F.错参考答案：T9. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A10. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D11. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。

A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B12. 保险转移是转移风险的一种方式 )A.正确B.错误参考答案：A13. 关于清产核资说法不正确的是( )A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D14. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C15. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC16. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )。

A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D17. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式 )A.正确B.错误参考答案：B18. 下列属于无形资产的是( )A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A19. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是____A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A20. 证券投资的基本原则有( )A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD21. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点 )A.错误B.正确参考答案：B22. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A23. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性 )T.对F.错参考答案：T24. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。

A.5%～30%B.5%～35%C.10%～35%D.10%～40%参考答案：B25. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是____A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部参考答案：B26. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A27. 确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为( )A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合参考答案：D28. 金融衍生工具的主要功能有( )A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD29. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案：A30. 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A31. 下列关于年金的说法，正确的有( )Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D32. 有如下两种国债：债券A和债券B国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较参考答案：C33. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动 )T.对F.错参考答案：T34. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求 )A.错误B.正确参考答案：B35. 有效集(有效边界)指( )A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B36. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。

)A.正确B.错误参考答案：A37. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D38. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制 )A.错误B.正确参考答案：B39. 假定证券的收益率由单因素模型决定现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+…+xn=1B.x1+x2+…+xn=0C.x1b1+x2b2+…+xnbn=0D.b1+b2+…+bn=0E.x1E1+x2E2+…+xnEn>0参考答案：BCE40. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得 )T.对F.错参考答案：F41. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B42. 关于投资风险，下列不正确的说法是( )。

A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益参考答案：D43. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础 )T.对F.错参考答案：T44. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数 )A.正确B.错误参考答案：B45. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任 )A.错误B.正确参考答案：A46. 下列关于RSI指标的叙述中，错误的是( )A.短期RSI>长期RSI，则市场属于多头市场B.一般RSI的取值为80~100%时，市场处于极强状态，应该买入C.RSI的取值与参数大小有关，一般参数越大，分界线离50%就越近，离0和100%就越远D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶底时，是采取行动的信号参考答案：B47. 配股发行不向投资者收取手续费。

)A.正确B.错误参考答案：A48.。