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中国法制论文-论汉代廷尉制度一、 廷尉官名的由来廷尉主管刑狱，是汉代最高的司法官，为九卿之一〈〈宋书 百官志》载："周时大司寇为秋官， 掌邦刑，秦为廷尉〈〈汉书 百官公卿表》：”廷尉，秦官，掌刑辟颜师古注云：”应劭曰：听讼必质诸 朝廷,与众共之，兵狱同制，故称廷尉师古曰：廷，平也治狱贵平，故以为号"廷，主要是公平的含 义〈〈太平御览》卷二三一引韦昭〈〈辨释名》曰 ："廷尉、县尉皆古尉也，以尉尉人也凡掌贼及司察之官皆曰尉尉，罚也，言以罪罚奸非也"尉，本是军事将领的官职名，廷尉作为司法官，不仅 掌管普通案件，还可审理军队案件秦以前，司法官曾被称为司寇，战国时以"理"为狱官之名秦国在统一中国以前，已在朝廷设置 廷尉，作为中央最高司法官员 这时廷尉的主要职责是审理皇帝交办的案件 ，称之为"诏狱"，同时也有权处理各地上报的疑难案件 "汉承秦制"，廷尉这一官职由秦开始设置，汉代承袭而来汉代的司法官体系，由皇帝直接管辖，最高的司法官仍为廷尉景帝六年曾更名大理 ，武帝建元四年复名廷尉，哀帝元寿二年复为大理王莽时曾改名作士东汉光武以后复为廷尉 ，建安中又改为大理虽名称改变数次，但执掌始终未变二、 廷尉的执掌与机构设置廷尉掌管刑狱，既管刑事审判，又管理监狱。

汉所谓"召至廷尉"，即为入狱因此，廷尉不仅是 机构名称和官名，也是中央监狱名，如:"间步至廷尉中，候伺咸事"廷尉所辖监狱也称"廷尉诏狱" 〈〈后汉书 百官志》："廷尉，卿一人，中二百石本注曰：掌平狱，奏当所应，凡郡国澈疑罪，皆处当以 报……孝武帝以下，置中都官狱二十六所，各令长名世祖中兴皆省，唯廷尉及雒阳有诏狱"即西汉 武帝以后，有中都官狱二十六所，而东汉仅有廷尉和洛阳诏狱"迁廷尉，职典决疑，当澈平天下狱"廷尉主要的职责就是审理疑难案件，以使天下的监狱中没 有冤案为己任西汉廷尉的属官，据〈〈汉书 百官公卿表》有正、左右监 ，秩皆千石宣帝地节三年置左右平 秩皆六百石下面简要看各属官的职责一） 廷尉正〈〈汉书 广川王传》："天子谴大鸿胪、丞相长史、御史丞、廷尉正杂治巨鹿诏狱 "〈〈汉书 黄霸传》："闻霸持法平，诏以为廷尉正，数决疑狱，庭中称平"（师古注曰：此廷中谓廷尉之中 宋祁曰: 庭当作廷）廷尉可以参加杂治诏狱，可以单独决疑狱，可见，其地位仅次于廷尉二） 左右监廷尉监分左右监，即廷尉左监和廷尉右监如〈〈汉书 丙吉传》："以故廷尉监征"〈〈汉书 息夫躬传》："上遣侍御史、廷尉监逮躬系洛阳诏狱。

"〈〈汉书 淮南王安传》："上遣廷尉监与淮南中尉逮捕太子 "廷尉监的禄秩和廷尉正的相同，但是地位却略低于廷尉正与廷尉正一同派遣的是大鸿胪、 丞相长史、御史丞，而与廷尉监一同执行逮捕任务的是中尉和侍御史 ，中尉和侍御史要低于长史和御史中丞，而且，廷尉监的职务是逮捕，廷尉正的职务是杂治诏狱和决疑狱因此 ，可以得出监的职位低于正三） 左右平廷尉平简称廷平，又分左右〈〈汉书 刑法志》："宣帝自在闾阎而知其若此及即尊位 ，廷史路 温舒上疏，言秦有十失，其一尚存，治狱之吏是也语在〈〈温舒传》上深愍焉，乃下诏曰：间者吏用 法，巧文浸深，是朕之不德也夫决狱不当，使有罪兴邪，不辜蒙戮，父子悲恨，朕甚伤之今遣廷史 与郡鞠狱，任轻禄薄，其为置廷平，秩六百石，员四人其务平之，以称朕意’于是选于定国为廷尉， 求明察宽恕黄霸等以为廷平 ，季秋后请澈"（鞠狱，注引如淳曰："以囚辞决狱事为鞠，谓疑狱也" 宣帝地节三年设置廷尉平四人 ，主要是取代原来的廷史，进行"鞠狱"的具体判案工作，并增强对司 法的控制〈〈后汉书百官志》本注曰："掌平决诏狱"除以上三种属官外，还有各种掾史如张汤就经常 "引正监掾史贤者"〈〈汉书朱博传》:"徙 为山阳太守，病免官。

复征为光禄大夫，迁廷尉，职典决疑，当澈平大下狱博恐为官属所诬 ，视事， 召见正监典法掾史，谓曰：廷尉本起于武吏，不通法律，幸有众贤，亦何忧！然廷尉治郡断狱以来且二 十年,亦独耳剽日久，三尺律令，人事出其中掾史试与正监共撰前世决事吏议难知者数十事 ，持以问廷尉，得为诸君覆意之’正监以为博苟强，意未必能然，即共条白焉博皆召掾史，并坐而问，为平 处其轻重，十中八九官属咸服博之疏略 ，材过人也每迁徙易官，所到辄出奇谪如此，以明示下为 不可欺者"掾史被称为典法掾史〈〈汉书 兄宽传》："以宽为奏澈掾，以古法义决疑狱"〈〈汉书路温舒 传》：”廷尉光以（路温舒）治诏狱，请温舒署奏曹掾，守廷尉史"掾史有奏澈掾、奏曹掾等，都有决狱判案的职责除此外，还有一些属官，如：〈〈汉书兄宽传》注引臣瓒曰："〈汉注〉卒史，秩百石"师古曰："从 史者，但只随官僚，不主文书"既有卒史，又有从史东汉改变了西汉的属官，〈〈后汉书 百官志》云："正、左监各一人左平一人 ，六百石"注云: 前汉有座右监平，世祖省右，而犹曰左可见，只是人数发生变化，职责官阶都未变三、 廷尉的审判程序廷尉掌管刑狱，主要是审判活动杜周为廷尉"客有让周曰：君为天下决平，不循三尺法。

" "决狱"，表示审判案件首先，廷尉直接审理三公九卿、地方太守和诸侯相及刺史等官的案件 而对于三公九卿还会用杂治的方法廷尉解决下级机关的疑难案件，接受奏澈则是司法的上级机关，〈〈汉书刑法志》记载："高祖七年制诏御史：狱之疑者，吏或不敢决，有罪者久而不论，无罪者久系不决自今以来，县、 道官狱疑者，各澈所属二千石官，二千石官以其罪名当报之所不能决者，皆移廷尉，廷尉亦当报之 廷尉所不能决，谨具为奏，傅所当比律令以闻"〈〈汉书 朱博传》："博迁廷尉，典决疑当澈，平大下狱"〈〈后汉书 百官志》："凡郡国澈疑狱，皆 处当以报"汉代的审判是有一定法律程序可循的 如果地方官无法解决案件就报廷尉，廷尉还不能决断就报皇帝裁决"决疑当澈"就是指有疑难案件就上澈的判案程序疑难一般主要是关于如何适 用法律的问题因此从上报的内容来看 ，还要附上"当比律令"，以有助于上级机关的决断看来 ，在汉代的法律适用问题就是审级设立的原因之一 ，从一个侧面反映汉代审判程序的设置状况 ，也标志着当时的法律发展程度官吏必须要 "当比律令"作为依据，才能出入人罪尽管由于官员或皇帝的品行和水平良莠不齐 ，也表现出法律程序发展的水平"光武时，有疑狱见廷尉曹史张禹，所问辄对，处当详理，御史册免廷尉，以禹代之。

虽越次而授， 亦足以厉其臣节""傅贤为廷尉，每冬至断狱退回，流涕又，盛吉为廷尉，每冬至节，罪囚当斩，夜坐省狱，其妻执烛， 吉持丹笔，夫妻相向垂泪"每年冬至节气之时，廷尉都要集中处理一批案件而遇有重大案件，皇帝还会指派其他官员与 廷尉一起会审，称为"杂治"如东平王云狱，由廷尉梁相和丞相长史、御史中丞及五二千石杂治 ；丞相王嘉狱，由将军以下与五二千石杂治等四、 廷尉的作用机制〈〈汉书 兄宽传》："宽为人温良，有廉知（智）自将,善属文，然懦于武，口弗能发明也时张汤为 廷尉，廷尉府尽用文史法律之吏，而宽以儒生在其间，见谓不习事，不署曹，除为从史，之北地视畜数 年还至府，上畜簿，会廷尉时有疑奏，已再见却矣，掾史莫知所为宽为言其意，掾史因使宽为奏 奏成，读之皆服，以白廷尉汤汤大惊，召宽与语，乃奇其材，以为掾上宽所作奏，即时得可异日， 汤见上问曰：前奏非俗吏所及，谁为之者？汤言兄宽上曰：吾固闻之久矣’汤由是乡（向）学，以 宽为奏澈掾，以古法义决疑狱，甚重之"〈〈汉书 张汤传》："是时，上方乡（向）文学，汤决大狱，欲傅古义，乃请博士弟子治〈尚书〉、 〈春 秋〉，补廷尉史，平亭疑法奏澈疑，必奏先为上分别其原，上所是，受而著澈法廷尉挈令，扬主之明， 奏事即谴，汤摧谢，乡（向）上意所便，必引正监椽史贤者，曰:"固为臣议，如上责臣；臣弗用，愚抵此。

" 罪常释间即奏事，上善之，曰:"臣非知为此奏，乃监、掾、史某所为其欲荐吏，扬人之善解人之 过如此所治即上意所欲罪 ，予监吏深刻者，即上意所欲释，予监吏轻平者所治即豪必舞文巧 诋;即下户赢弱，时口言"虽文致法，上裁察"于是往往释汤所言汤至于大吏 ，内行修，交通宾客饮食，于故人子弟为吏及贫昆弟，调护之尤厚其造请诸公，不避寒暑是以汤虽文深意忌不专平 ，然得此声誉而深刻吏多为爪牙用者 ，依于文学之士丞相弘数称其美 "由上可知，汉代中央有三公九卿，地方有太守、诸侯相以及刺史等官 ，都可以实施司法职能因此，虽然廷尉作为专门的司法官享有一定的权力 ，审判案件还是受到一起杂治的官员的牵制 ，而且各种司法官都可以单独审理案件而不受廷尉监督 ，没有监察，分散了司法权力，降低了司法权威而皇帝还可以裁决重大案件并改变一些案件的判决 ，更降低了廷尉作为专门司法官的权威总之,廷尉虽然作为独立的司法官员存在，却不具有司法官员理应享有的权威；虽然能够审理很多 案件，却没有最终的判决权；虽然可以审理专门的案件，却受到各方面的牵掣这样的司法官，虽具 有一定的专业知识和技能，却没有任何可以依赖的制度保护，他们唯一需要负责的人仍是皇帝。

因此，这时候的司法官虽然和普通官员的职能已经有所分离 ，但仍然是官员间相互依赖的官制的一部分，离独立的司法审判还有很长的距离 而后来的刑部和大理寺就是由廷尉发展而来的中央司法机构可以说，秦汉所确立的廷尉司法官制度，使司法独立和专业成为可能，也是我国古 代司法官制度的重心所在参考文献：[1] 管子 小匡篇.有"弦子章为理".注云:"狱官也"〈〈礼记 月令篇》："孟秋之月，命理瞻伤、察创、 视折"[2] 汉书朱博传.[3] 汉书文帝纪.[4] 汉书朱博传.・[5] 汉书张汤传.[6] 史记杜周列传.[7] 通典卷二十五注引（汉官仪）.[8] 通典卷二十五注引.。