维修单位SMS补充合格审定检查单（演示验证）.doc

维修单位SMS补充合格审定检查单（演示验证）审查编号:公司名称公司类型□规模较大的独立维修单位□规模较小的独立维修单位（参考CCAR145.17规模较小的维修单位）□航空运营人的维修单位注意:此工作单适用于上述三种维修单位,对上述三种维修单位的SMS文 件审查须按照工作单逐项检查,其中:灰色条目代表涉及到后二者的特殊 检查要求,规模较小的独立维修单位的检查要求前标注源,航空运营人的维 修单位的检查要求前标注叽一编号审定项目检查提示1维修单位对手册或程序中包含的 安全管理方针、政策、要求的落实 情况现场检查手册程序与实际工作是否文实相 符2维修单位对SMS管理程序或流程的 执行情况现场检查手册程序与实际工作是否文实相 符3检查SMS组织机构及岗位职责的设 置与手册规定是否一致现场检查手册程序与实际工作是否文实相 符 ]4维修单位应明确SMS相关岗位和人 员，在岗人员应熟悉本岗位工作职 责和工作内容查阅公司相应任职文件，现场抽查相关人员 对本岗位工作及职责的熟悉程度5员工应了解公司的安全政策和目 标现场抽查相关人员是否已获悉安全政策、目 标维修单位可采取问卷调查方式来验证员 工对公司安全政策和目标的了解程度，参见《SMS员工问卷调查》样件。

6高层管理人员对安全管理体系承 诺的履行与高层管理人员访谈（参见《维修单位高层 领导SMS访谈提纲》），确认高层管理人员（包括安委会成员）是否履行了安全管理体 系承诺7维修单位安全指标的分解，安全责 任的落实现场检查安全指标、目标是否已分解至各部 门、安全责任是否已落实8应急演练计划和实施，女口：人员受 伤、维修现场出现火警、燃油泄漏、 发动机试车超限等现场检查应急演练的实施记录和培训记录、 确认维修单位按照计划演练了预案9维修单位风险管理工作程序的执 行情况检查手册程序与实际工作是否文实相符10风险管理工作的启动抽查相关记录，检查启动的条件、时机及批 准是否正确一编号审定项目检查提示11系统和工作分析的开展情况抽查相关记录，检查系统分析方法的运用及 分析工作的开展情况12危险源识别方法的运用及危险源 信息库的管理检查危险源信息库的修订及更新13风险分析和评价，风险可接受权限检查实际执行情况，如风险矩阵的使用14风险控制措施的制定情况检查对控制措施（包括衍生风险）的制定、 评估及批准15风险控制措施的落实检查风险控制措施的实施和跟踪验证16风险管理工作记录保存检查程序中各类表单的记录及保存情况。

17风险管理人员的管理检查风险管理人员的培训、授权及工作记 录18对持续监控信息的获取情况（不同 类型的维修单位须收集、监控的信 息不同，但原则上应包含与其生产 运行有关的数据信息及来自外委 方的数据信息）检查获取渠道是否畅通，持续监控信息是否 及时、完整，如：**运行日报、非例行工作 单情况、客户投诉、维修产品的交付正常性、 人员工时管理、*维修产品返修率等19内部审核开展情况检查内审计划及实施记录是否包含SMS相关 内容20员工报告及反馈系统的执行情况检查员工报告渠道、反馈处理记录，并关注： 对涉及危险源的员工报告，公司是否及时开 展了风险管理21事件调查程序的执行情况（包括外 单位相关事件的收集和处理）查阅记录，并关注：对涉及危险源的不安全 事件，公司是否及时开展了风险管理22安全信息管理（含外部审查信息）查阅记录，检查公司是否对持续监控、内审、 外审、事件调查、员工报告所涉及的安全信 息进行了分析，并关注：对涉及危险源的安 全信息，公司是否及时开展了风险管理23系统评价工作开展情况查阅分析结论及评价报告，并关注：对涉及 危险源的评价结果，公司是否及时开展了风 险管理24纠正和预防措施的执行与实施查阅工作记录及表单，并关注公司是否正确 区分纠正和预防措施与风险控制措施。

25本部门安全保证工作记录保存抽查过程文件及记录26公司管理评审工作的开展情况若现场检查时公司尚未开展此工作，可结合 今后持续监督进行27安全管理体系的持续改进若现场检查时公司尚未开展此工作，可结合 今后持续监督进行28岗位培训依照培训大纲中各岗位的SMS培训要求，查 阅记录，检查培训计划的制定、培训实施29安全相关岗位的人员能力要求依照培训大纲中各岗位的资质要求进行检 查，并结合案例演示来验证人员能力，参见一编号审定项目检查提示《维修单位SMS审定工作单（案例演示）》30维修单位安全活动、安全教育和安 全沟通情况查阅培训记录台帐、全员参与度31安全信息平台的建立和功能的有效性查阅安全信息流转是否顺畅、安全信息是否 定期发布、安全信息是否能方便员工使用审查结论审查人员签字审查日期。