2024-2025年度上海市期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案.docx

2024-2025年度上海市期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案一单选题(共80题)1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月 A.2B.3C.6D.12【答案】 C2、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B3、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（ ）A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】 A4、期货交易所联网交易的，应当（　　）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A5、（ ）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据 A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的各种渠道信息【答案】 D6、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C7、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则A.2B.3C.5D.7【答案】 C8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】 D10、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C11、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格则以下说法正确的是（ ）A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D12、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存 A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】 A13、下列关于交割的表述中，正确的是（ ）A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A14、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。

A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C15、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B16、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A17、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ） A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元【答案】 A18、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】 C19、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元【答案】 B20、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（　　）A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A21、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度【答案】 B22、（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销A.期货公司B.证券公司C.期货交易所D.客户本人【答案】 A23、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施 A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C24、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（　　）。

A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C25、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B26、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ ）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件 A.2B.4C.3D.1【答案】 C27、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D28、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳这些特定情形不包括（ ）A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D29、甲为某期货公司的客户如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ） A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A30、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（ ）A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】 D31、（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A32、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B33、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ） A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】 D34、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ） A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C35、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　　）风险管理要求A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B36、全面结算会员期货公。